企业风险管理基本框架中，（ ）是其他所有风险管理要素的基础。A.事项识别 B.内部环境 C.目标设定 D.风险评估

（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为。或者为他人违法违规的行为提供帮助A.客户至上 B.守法合规 C.诚实守信 D.保守秘密

存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。A.1 B.2 C.3 D.6

ETF的主要特点不包括（ ）。A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B、独特的实物申购赎回机制 C、被动操作的指数型基金 D、收益保障

下列不属于基金份额持有人权利的是（ ）。A、分享基金投资收益 B、查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料 C、确定基金收益分配方案 D、按规定要求召开基金份额持

下列基金年度投资组合报告应披露的信息错误的是（）。A.期末基金资产组合 B.期末按行业分类的股票投资组合 C.对累计买入.累计卖出价值前20名的股票价值低于2%

基金市场的参与主体不包括（）。A.基金当事人 B.基金市场服务机构 C.基金监管机构 D.国定收益基金

基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照（ ）的规定进行备案。A、基金业协会 B、中国证监会 C、证券业协会 D、中国银监会

溢价套利会导致ETF总份额的（ ）。A、扩大 B、减少 C、不变 D、难以预测

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（ ）。A、真实性原则 B、规范性原则 C、及时性原则 D、完整性原则

基金管理人关于 ETF 基金份额参考净值的计算方式，一般需经（ ）认可后公告。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、证券交易所

货币型基金的认购费一般为（ ）。A、0 B、1%-1.5% C、1% D、1%以下

根据债券的发行人的不同，债券基金的分类不包括（ ）。A、政府债券 B、企业债券 C、金融债券 D、公司债券

LOF基金场内认购的基金份额登记在（ ）系统。A、中国结算公司注册 B、中国结算公司的开放式基金注册登记 C、交易所 D、中国结算公司的证券登记结算

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A.基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 B.强制性信息披露是世界各国证券投资基金监管的普遍做法 C.在

下列关于交易型开放式指数基金申购和赎回的对价、费用，说法错误的是（）。A.场内申购和赎回时，申购对价和赎回对价均为现金  B.申购或赎回参与券商可按照0．5％的

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是( )。A. 道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断 B. 都属于上层建筑范畴

债券型基金的特点不包括( )。A.利息收益比债券固定  B.没有确定的到期日  C.收益率难以预测  D.信用风险较低

根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的为债券基金。A.50% B.60% C.70% D.80%

专业资产管理公司的两个特征是（ ）A.一，主业是资产管理，二，不隶属于银行或保险的独立部门 B.一，主业是信托计划，二，不隶属于银行和信托公司的独立部门 C.一