回购交易通常在( )交易中运用。A.远期 B.现货 C.债券 D.股票

为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操作。①买入有价证券②卖出有价证券③增加货币供应量④减少货币供应量A.①③ B.①

在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是（ ）过程中发生的费用，另一类是（ ）过程中发生的费用。A.基金申购；基金赎回 B.基金管理；基金托管 C.基金

中证100指数以（ ）作为样本空间。A.沪深300指数样本股 B.上证100指数样本股 C.沪深300工业指数样本股 D.中证500指数样本股

关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下面说法正确的是（ ）。①财政部对人民币债券发行利率进行管理②中国人民银行对人民币债券发行利率进行管理...

以下（ ）股票发行监管制度是证券监管机构对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性做合规性的形式审查，而将发行人的质量留给证券中介机构来判断和决定（ ）。A.审

我国金融市场体系包括()。①货币市场②债券市场③商品市场④金融衍生品市场A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④

在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为()。①基金当事人②基金市场服务机构③基金的监...

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为()，最长为()。A.6个月；1年 B.6个月；6年 C.1年；6年 D.

开设证券账户应当遵循的原则包括（ ）。①公正性②合法性③有效性④真实性A.①② B.②④ C.②③ D.③④

公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后()个工作日内报中国证监会备案。A.3 B.5 C.6 D.7

证券经纪业务包括（ ）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务A.

按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。①从事信托投资业务②从事证券经营...

对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。A.15% B.20% C.25% D

企业集团财务公司发行金融债券前一年，注册资本金不低于()。A.1亿元 B.2亿元 C.3亿元 D.5亿元

债贷组合是按照()模式，由银行为企业制定系统性融资规划，根据项目建设融资需求，将企业债券和贷款统一纳入银行综合授信管理体系，对企业债务融资实施全程管理。...

目前，可进行跨市场转托管的债券是()。①附息国债②公司债③企业债④地方债A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的()性质。

关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ．在自营活动中...

证券业从业人员行为准则要求从业人员（ ）。I．不得损害所在机构的合法权益Ⅱ．不得在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ．不得从事与其履行职责有利益冲...