信托市场的主体是（ ）。A.信托投资活动 B.信托产品 C.信托当事人 D.信托关系人

我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。I．自有资金Ⅱ．客户交易结算资金Ⅲ．客户保证金Ⅳ．依法筹集的资金A.I、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5

基金托管人的职责包括（ ）。I．安全保管基金财产Ⅱ．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅲ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅳ．保存...

剩余索取权和（ ）两者构成了公司的所有权。A.剩余分配权 B.利润分配权 C.剩余控制权 D.以上都不对

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（ ）。A.未来收益证券化和信贷资产证券化 B.境内资产证券化和境外资产证券化 C.境内资产证

以下金融机构属于机构投资者的有( )。 Ⅰ．政府机构Ⅱ．证券经营机构Ⅲ．银行业金融机构Ⅳ．保险资产管理公司A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. C、Ⅲ

对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。Ⅰ.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值Ⅱ.估值日无市价的，但最近交易日后...

关于全球化及科技对金融市场的影响，以下说法错误的是（）。A:全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联 B:在一定程度上改变了金融监管方式 C:先进成熟的现代

上海清算所托管的债券全额结算方式有（ ）。 Ⅰ.现券交易 Ⅱ.质押式回购 Ⅲ.开放式回购 Ⅳ.债券借贷A、Ⅰ.Ⅲ  B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ  C、Ⅰ.Ⅱ

一般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括()。①宏观经济因素②市场因素③并购重组④行业因素A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

中小板综合指数是()证券交易所的股价指数()。A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.香港证券交易所 D.纽约证券交易所

封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人()。A.不得申请赎回 B.可以申请赎回 C.可在任何时间、场所申请赎回 D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。Ⅰ．减少公司注册资本Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并Ⅲ．将股份奖励给本公司职工...

证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置（ ）中用于保护证券投资者利益的资金。A、证券交易所风险 B、证券交易风险 C、

下列行为中，属于内幕交易的是（ ）。Ⅰ.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券Ⅱ.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为Ⅲ....

分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取...

股份有限公司设董事会，其成员为( )。A.三人至十七人 B.四人至十八人 C.五人至十九人 D.六人至二十人

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（  ）。Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追...

公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（ ）。A.3% B.5% C.10%