设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。①...

下列不属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（）。A.期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 B.证券交易成交额累计在50万元以上的 C.获利或者避免损失

下列说法中，错误的是（ ）。A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托.网上委托.电话委托和热键委托等 B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托

发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。A.全国银行间同业拆借中心 B.中央结算公司 C.中国货币网 D.中国债券信息网

按照《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，证券经营机构在销售中不得存在的情况是（ ）。①与投资者签订回购协议②为投资者提供短期借贷...

柜台市场内控制制度建设的内容包括（）。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险...

财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（ ）签名，并加盖财务顾问单位签章。①部门负责人...

按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列不属于证券公司内部控制内容的是（）。A.经纪业务 B.业务创新 C.自营业务 D.操作风险

根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（　　）。A.经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司

根据合伙企业法律制度的规定,下列关于普通合伙企业合伙人的表述中,正确的是（  ）A.国有企业不能成为合伙人 B.非法人组织不能成为合伙人 C.公益性社会团体可以

某股份有限公司董事、高级管理人员的下列行为，不符合公司法律制度规定的有（　　）。A.将公司资金以其个人名义开立账户存储 B.挪用公司资金 C.违反公司章程的规定

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的( )态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。Ⅰ．勤勉尽责；Ⅱ．平等自愿；Ⅲ...

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择；Ⅱ．合同签订；Ⅲ．担保物...

证券经纪业务的对象是指（    ）。A、上市交易的股票 B、上市交易的债券 C、上市交易的基金 D、上市交易的股票和债券

个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（    ）。Ⅰ.具备5年以上保荐相关业务经历Ⅱ.最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、 王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（ ）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货公司根据股东的要求，可以向股东作出最低收益、分红的承诺。

结算是指根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司与期货公司应当独立经营，并保持（ ）分开隔离。A.人员 B.经营场所 C.财务 D.期货行情信

期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开 B.公平 C.合理 D.有效