在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限价指令而没有完成任何交易，这就产生了（ ）。A.已实现损失 B.延迟成本 C.佣金 D.机会成本

以下关于当期收益率的说法，不正确的是（ ）。A.其计算公式为I=C/P B.它度量的是债券年利息收入占当前的债券市场价格的比率 C.它能反映债券投资能够获得的债

发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（ ）。A.公司资本公积金 B.股本账户 C.盈余公积 D.留存收益

将一股面值较大的股票拆分成几股面值较小的股票被称为（ ）。A.股票回购 B.分配股票股利 C.公开发行股票 D.股票拆细

基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.顾客至上

货币型基金—般认购费为（ ）。A.2.5% B.3% C.1% D.0

下列不属于系列基金的优势的是（ ）。A、既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回 B、简化管理 C、降低成本

基金销售的特殊性不包括（ ）。A、服务性 B、规范性 C、全面性 D、专业性

下面不属于基金信息披露的内容方面遵循的原则的是（ )。A、准确性 B、真实性 C、规范性 D、完整性

债券基金的波动性通常要（ )股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A、大于 B、等于 C、小于 D、不确定

( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。 A、前台B、中台...

对在6个月内_____被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起_____后，方可使用。(　)A

基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。A.5个 B.10个 C.15个 D.30个

基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、...

保本基金的安全垫等于（ ）。A.价值底线超过投资组合现时净值的数额 B.投资组合现时净值超过价值底线的数额 C.投资组合中风险资产与保本资产的比例 D.投资组合

按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（ ）的法定义务。A.基金投资顾问机构 B.基金份额登记机构 C.基金评价机构 D.基金销售支付机构

（ ）是指使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述。A.虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.故意欺诈

多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（ ）。A.系列基金 B.债券基金 C.货币市场基金 D.股票基金

信息披露的原则主要体现在（ ）上。A.对披露内容和披露形式的要求 B.对披露制度和披露形式的要求 C.对披露法规和披露形式的要求 D.对披露法规和披露制度的要求

通常情况下与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ ）的投资品种。A.高风险、高收益 B.风险相对适中、收益相对稳健 C.低风险、低收益 D.基本没有风险