以下关于封闭式基金的表述，不正确的是()。A．封闭式基金的份额是固定的 B．由基金公司直销、商业银行代销 C．在证券交易所上市交易 D．通过证券公司进行委托买卖

关于投资者教育基本原则的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．应有助于监管者保护投资者Ⅱ．不应被视为是对市场参与者监管工作的替代Ⅲ．模式比较固定Ⅳ．可...

（ ）是指以追求资本増值为目标的基金。A.增长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.稳健型基金

岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，在设置岗位时不考虑到（ ）。A、授权岗位和执行岗位的分离 B、执行岗位和审核岗位的分离 C、授权岗位和审核岗位的分离 D、

公司制度定期更新，可以是（ ）更新。A.周、月、季 B.月、季、半年 C.季度、半年和年度 D.月、半年、年度

基金募集期限届满，封闭式基金应满足的募集条件是（ ）。A、基金份额总额达到核准规模的70％以上 B、基金份额总额达到核准规模的90％以上 C、基金份额持有人不少

不属于封闭式基金合同内容的是（ ）。A、基金份总额 B、基金合同期限 C、最低募集份额总额 D、募集基金的目的和基金名称

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。A、3 B、5 C、10 D、15

（ ）类金融资产以票据、债券等契约型投资工具为主。A、债权 B、股权 C、证券 D、实物

（ ）在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。A、股票 B、债券 C、基金 D、衍生金融工具

关于封闭式基金的交易规则，以下说法不正确的是（ ）。A、交易时间为每周一至周五，每天9:15-11:30，13:00-15:00 B、遵从价格优先，时间优先的原

以下关于证券投资基金分类的意义的说法正确的是（ ）。A、有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较 B、对基金

（ ）是正当竞争的前提；（ ）是正当竞争的基础；（ ）是正当竞争的表现。A、合法竞争；有序竞争；公平竞争 B、公平竞争；合法竞争；有序竞争 C、合法竞争；合理竞

投资基金主要是一种（ ）投资工具。A、间接 B、综合 C、分散 D、直接

根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。A.基金份额持有人人数达到10000人以上  B.基金份额总额达到核准规模的60％以上  C.基金

( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。A.专业审慎  B.客户至上  C.忠诚尽责  D.诚实守信

以下哪一种不是金融交易的组织方式？( )A. 自由交易方式 B. 柜台交易方式 C. 交易所交易方式 D. 电信网络交易方式

下列关于金融工具的说法错误的是（　　）。A.金融工具是金融市场上进行交易的载体  B.金融工具是法律契约，交易双方的权利义务受法律保护  C.金融工具随时可以流

社会法治建设偏重于（ ）。A.移风易俗 B.奖优罚劣 C.外化机制 D.内化机制

契约型基金的营运依据是（ ）。A.基金公司章程 B.托管协议 C.基金合同 D.基金招募说明书