按照《中华人民共和国会计法》的规定，记账人员与经济业务事项和会计事项的(  )人员的职责权限应当明确，并相互分离、相互制约。A．稽核     B．经办 C．财物

下列不属于行政处罚的是(  )。A．警告、罚款 B．没收违法所得、没收非法财物、责令停产停业 C．刑事拘留 D．暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照

银行间债券市场的交易制度不包括（ ）。A.公开市场一级交易商制度 B.做市商制度 C.结算代理制度 D.共同对手方制度

佣金费用的组成不包括（ ）。A.证券公司经纪佣金 B.证券交易所手续费 C.证券登记结算公司变更股权登记费 D.证券交易所交易监管费

下列不属于资本资产定价模型基本假定的是（ ）。A.市场上只有两个投资者 B.不存在交易费用及税金 C.所有投资者都具有同样的信息 D.所有投资者的投资期限都是相

（ ）可以使投资购买债券获得的未来现金流的现值等于债券当前市价。A.当期收益率 B.当前收益率 C.再投资收益率 D.到期收益率

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A.狭小 B.广泛 C.相同 D.不确定

关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。Ⅰ．性质不同Ⅱ．收益不同Ⅲ．风险特征不同Ⅳ．信息披露程度不同A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. Ⅱ、

（ ）是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。A、基金销售支付 B、基金份额登记 C、基金估值核算 D、基金投资顾问

关于基金信息披露的作用，下列表述中不正确的是（ ）。A. 有利于投资者的价值判断 B. 能有效防止信息滥用 C. 可以彻底解决证券市场的信息不对称问题 D. 有

(　)是金融市场上进行交易的载体。A.政府  B.中央银行  C.金融机构  D.金融工具

当基金连续（ ）个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。A.1 B.2 C.5 D.10

基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。Ⅰ.服务对象Ⅱ.服务内容Ⅲ.服务程序Ⅳ.服务目的A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、

基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。A.督察长和秘书处 B.独立董事和独立的检查

关于ETF和LOF区别的表述，错误的是（ ）。A.对申购和赎回的限制不同 B.二级市场的净值报价频率相同 C.申购、赎回的标的不同 D.申购、赎回的场所不同

依照《证券投资基金法》的规定基金管理人的职责不包括（ ）。A.及时办理基金清算，交割事宜 B.召集基金份额持有人大会 C.办理基金份额的发售，申购,赎回，登记事

契约型基金份额持有人享有（ ）。A、基金投资决策权 B、基金投资保管权 C、基金投资管理权 D、基金份额所有权

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（ ）日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方监管局备案。A、1 B、2 C

市场参与者中，任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的A.100% B.20% C.50% D.10%

（）会导致ETF总份额的减少，（）会导致ETF总份额的扩大。A.折价套利；溢价套利 B.溢价套利；折价套利 C.风险套利；无风险套利 D.无风险套利；风险套利