证券业从业人员不得从事（ ）。Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量...

A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变更为李某，则A公司应当办理的是（ ）。A.设立登记 B.变更登记 C.停业登记 D.注销登记

我国证券公司证券自营业务的投资范围中的“已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券”包括（??）。Ⅰ．国际开发机构人民币债券Ⅱ．金融债券Ⅲ．证券...

证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（    ）个月内，向证监会报送年度报告。A、1 B、3 C、4 D、6

证券公司必须将其（    ）分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅱ,Ⅲ C

（    ）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A、基金托管人 B、基金当事人 C

（ ）应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权（ ）或...

证券上市后（ ）日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见随同承销总结报告等文件一并报中国证监会。A、7 B、10 C、15 D、30

下列选项中，保荐代表人工作内容包含（ ）。 Ⅰ.负责证券发行、承销项目的开发及执行 Ⅱ.协助进行证券交易等活动 Ⅲ.与证券业协会进行沟通，保证...

持有公司（ ）以上股份的股东属于证券交易内幕信息知情人。A、3% B、5% C、10% D、20%

期货公司超出客户指令价位的范围，将（ ）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司 返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。A.高于客户指令价格卖出

依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（ ）。A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行

期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的有（ ）。A.上市、中止、取消或者恢复交易品种 B.制定或者修改章程、交易规则 C.变更住所或者营

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（ ）起施行。A. 2011年5月1日 B. 2011年11月1日 C. 2012年1月1日 D. 2012年5月1日

因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（ ）。A.期货公司住所地 B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地 D.客户住所地

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A.1个月 B. 2个月 C.3个月 D. 6个月

下列关于期货公司提供交易查询的表述，错误的是（）A.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息 B.期货公

期货公司推荐人应当了解拟任人的（）等情况，承诺推荐内容的真实性。A.个人品行 B.从业经历 C.管理能力 D.业务水平

期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。A.交易所规定标准 B.经营成本或行业自律标准 C.证监会规定的标准 D.期货公司规定的标准

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，签订结算协议的内容包括（）。A.结算流程 B.争议处理方式 C.协议变更和解除 D.非结算会员结算标准金最高限额