证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（ ）。A、系统风险 B、信用风险 C、经营风险 D、财务风险

证券自营业务的清算应当由（ ）指定专人完成。A、公司专门负责结算托管的部门 B、证券交易所 C、证监会 D、中国证券登记结算有限责任公司

我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定公积金。A、0.1 B、0.15 C、0.2 D、0.5

下列关于证券承销业务的说法．不正确的是（ ）。A、证券承销业务采取代销或者包销方式 B、代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C、包销的特

下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加...

向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。A.证券公司 B.证券交易

证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会在收到完整申请材料后( )日内审核完毕。

非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《基金法》的规定向（ ）报送申请材料。A.中国证券业协会 B.中国基金业协会 C.中国证监会 D.证券交易所

以下证券经纪业务活动不符合规定的是（  ）。Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ．私下向客户建议买人某证券Ⅲ．私下承诺客户投资保收益...

经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的（ ）情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以...

未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务额，由中国证监会单处或者并处警告、没收违法所得、（ ）罚款。A.5000元以上1万元以

从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式...

《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险②经有关金融监管部门...

（）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A.融券专用证券账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.

证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

按照《期货交易管理条例》规定，交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物（）的转移，了结到期未平仓合约的过程。A.使用权 B.

根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有（　）。A.上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券 B.上市公司发行可转换公司

通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当编制权益变动报告书。完成权益变动报告书的期限是（　）。A.该

法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A.25％ B.35％ C.45％ D.55％

下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是（ ）。A.《证券公司监督管理条例》 B.《关于加强上市证券公司监管的规定》 C.《关于证券公司申请