证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（ ）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故 B.最近两年各项风险控制指标持续符

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A.600 B.1200 C.200

下列关于金融衍生工具的发展动因，说法错误的是()。A.金融衍生工具产生的最基本原因是投机 B.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C

为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信...

有限责任公司和其他类型企业公开发行企业债券必须满足净资产额不低于（ ）。A.1000万元 B.3000万元 C.6000万元 D.8000万元

（ ）是为了特定的政策目标而发行的国债。A.基本建设债券 B.特别国债 C.财政债券 D.特种债券

代销期满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量的比例为（ ）时，发行人应当按照发行价加算银行同期利息返还给已经认购的股东。A.60% B.65% C.70% D

财政政策对股票价格造成影响的途径包括（ ）。①中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌②扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展③调节税率，影...

完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公司之间的差别不在于（ ）。A.公众手中是否保留部分存款 B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零 C.是否考虑超额准备金影

金融市场功能发挥的内部条件包括（）。Ⅰ．国内、国际统一的市场Ⅱ．丰富的市场交易品种Ⅲ．必要的技术环境Ⅳ．健全的价格机制A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ

以下（ ）是直接融资的特征。Ⅰ．直接性Ⅱ．分散性Ⅲ．信誉上的差异性较大Ⅳ．部分不可逆性和相对较强的自主性A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、

通常，在金融期权交易中，（ ）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均 B.期权买卖双方均不 C.期权购入者 D.期权出售者

股利政策，是指股份公司对公司经营所得的盈余公积和应付利润采取（ ）等方式回馈股东的制度。Ⅰ．利息Ⅱ．现金分红Ⅲ．派息Ⅳ．发放股票红利A.Ⅰ、Ⅱ、

股份公司的权力机构是（ ）。A.董事会 B.股东大会 C.监事会 D.理事会

互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换（ ）的金融交易。A.证券 B.负债 C.现金流 D.资产

下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。Ⅰ、操作风险成因具有明显的内生性；Ⅱ、操作风险具有广泛存在性；Ⅲ、操作风险的表现形式具有很强的个体特性...

封闭式基金与开放式基金的区别主要有( )。 Ⅰ．期限不同Ⅱ．发行规模限制不同Ⅲ．基金份额交易方式不同Ⅳ．交易费用不同A、Ⅰ.Ⅱ. B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

基金招募说明书说明了基金的（ ）。 Ⅰ.投资目标 Ⅱ.销售渠道 Ⅲ.申购和赎回方式 Ⅳ.收益分配方式 A、Ⅰ.Ⅱ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ ...

关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。A.主办券商推荐并持续督导 B.应为高新技术企业 C.依法设立且存续满两年 D