基金销售过程的适用性原则要求,基金销售机构应遵循的原则不包括（ ）。A、投资人利益优先原则 B、全面性原则 C、公正性原则 D、及时性原则

分开募集的分级基金，以（ ）进行申购和赎回。A、子代码 B、现金 C、母代码 D、份额

以下关于上市开放式基金（LOF）的表述，错误的是（ ）。A、LOF采用“金额申购、份额赎回”原则 B、LOF份额交易每日涨跌幅比例为10% C、买入LOF份额申

以下不属于基金管理人信息披露范围的是（ ）。A、涉及基金净值复核的信息披露 B、涉及基金募集的信息披露 C、涉及基金上市交易的信息披露 D、涉及基金投资运作的信

（ ）构成公司内部控制的基础。A、控制环境 B、风险评估 C、信息沟通 D、内部监控

监事会向（ ）负责。A. 董事长 B. 监事 C. 股东会 D. 股东

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.

( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。A. 基金份额持有

从我国多年成功的财政政策经验来看，在总需求不足时，通过( )财政政策会使总需求与总供给的差额缩小以至平衡。A.紧缩性  B.扩张性  C.中性  D.相机抉择性

大额存单的期限品种不包括( )。A.5年  B.6个月  C.18个月  D.7天

（）是指从借款合同规定的第一个还款日至全部本息清偿日止的期间。A.提款期 B.宽限期 C.还款期 D.延后期

信托公司的主营业务是( )。A.固定业务 B.信托业务 C.资产业务 D.负债业务

( )一般是开证行在受益人当地的代理行。A.托收行 B.付款行 C.委托行 D.通知行

下列关于金融债券的特点，说法正确的有（）A.发行者有较大的主动权 B.盈利性较好 C.流动性较好 D.不必缴纳法定存款准备金 E.债券的流通性受市场发达程度的制

为了加强银行业资本监管，提高银行抵御风险能力，巴塞尔委员会于1988年通过了（　）。A.《巴塞尔协议Ⅰ》 B.《巴塞尔协议Ⅱ》 C.《巴塞尔协议Ⅲ》 D.《巴塞

客户风险管理手段包括( )。A.风险预防 B.风险化解 C.风险控制 D.风险测量 E.风险估计

内部审计至今已经经历的三个发展阶段分别是（）。A.古代内部审计、近代内部审计和现代内部审计 B.独立审计、社会审计、事务所审计 C.一级内部审计、二级内部审计和

下列关于风险补偿的说法正确的是( )。A.风险补偿是指商业银行拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险的策略性选择 B.对于无法通过其他风险管理策略

商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对具有下列( )情节的授信工作 人员依法、依规追究责任。A.进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的 B.未对客户

《贷款通则》规定，自营贷款期限最长一般不得超过( )年。A.1 B.3 C.5 D.10