基金管理人自受理基金份额持有人有效赎回申请之日起，可以将赎回款项划出的时间不包括第（ ）个工作日。A、2 B、7 C、3 D、9

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

（ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。A. 内部控制大纲 B. 部门业务规章 C. 基本管理制度 D. 内部风险控制制度

货币市场基金以（ ）为投资对象。A. 股票 B. 债券 C. 货币市场工具 D. 金融衍生工具

我国《证券投资基金法》于（ ）开始实施。A. 2003年6月1日 B. 2003年7月1日 C. 2004年6月1日 D. 2004年7月1日

开放式基金（ ）公布基金单位资产净值。A. 每季度 B. 每周 C. 每月 D. 每日

资产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着（ )的作用。A、资产管理通过投资于银行、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值 B、使有限的资

下列关于基金信息披露的表述，正确的是（ )。A、基金信息披露的原则一般可分为实质性原则与完整性原则 B、在基金运作过程中可以不定期披露投资组合及基金财务状况的信

内部控制的（ ）是指内部控制必须讲究效率和效果，所有的控制制度必须得到贯彻执行。A、有效性 B、成本效益 C、健全性 D、收益性

基金管理人合规管理的最终责任由（ )承担。A、管理层 B、董事会 C、股东会 D、监事会

职业的形成是一个漫长的历史过程，人们在长期的职业实践中所形成的比较稳定的职业作风、职业习惯和职业心理，会在本职业中世代传承。这是职业道德的( )特征。A、传承性

ETF建仓阶段是指基金合同生效后，基金管理人逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求的过程。ETF建仓期不超过(　)个月。A.1  B.3  C.5  D.7

公司内部控制的核心是(　)。A.明确责任  B.权力制衡  C.风险控制  D.严格授权

从投资者教育工作形式的时空角度看，基金公司组织的专题讨论会属于(　)的投资者教育工作。A.现场形式  B.非现场形式  C.电子形式  D.纸质形式

关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当是（ ）履行的职责。A.合规管理部门 B.管理层 C.督察长 D.监事会

下列基金类型中投资风险最低的是（ ）。A.指数基金 B.股票基金 C.货币市场基金 D.债券基金

基金公司董事会依法行使以下职权（ ）。Ⅰ.执行股东会的决议；Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统—性和完整性...

基金职业道德的核心规范是（ ）。A.守法合规 B.诚实守信 C.专业审慎 D.顾客至上

（ ）指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。A、健全性 B、最优化 C、有效性 D、成本效益

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A.中国证监会 B.基金管理人 C.基金托管人 D.