证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。A.区域性股权市场 B.券商柜台市场 C.

下列说法正确的是（ ）。A.私募基金子公司甲不得对外融资 B.私募基金子公司乙不得下设任何机构 C.另类子公司丙根据税收需求下设特殊目的机构的，应当持有该机构3

下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。①律师事务所②资信评级机构③财务顾问机构④投资咨询机构A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

下列不属于分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别的是（ ）。A.权利载体不同 B.行权方式不同 C.赎回条件不同 D.权利内容不同

以下()是证券投资基金的特点。①集合理财、专业管理②组合投资、分散风险③集中管理、保障安全④利益共享、风险共担A.①②③ B.②③④ C.①②④

以下关于政府债券的性质说法正确的是（）。Ⅰ．从形式上看，政府债券也是一种有价证券Ⅱ．具有债券的一般性质Ⅲ．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补...

按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。A.最近两年盈利 B.最近两年按照上市公司

下列属于经济指标中的同步性指标的包括()。①利率水平②国内生产总值③个人收入④企业工资支出A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是（ ）。①金融监管和行业发展②银行与企业③预算软约束部门和硬约束部门④资...

2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（ ）。①国内生产总值②经济周期...

金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构，按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用，可分为()。①融资类金融中介机构②投资类金融中介机构③...

根据不同的投资者对风险的不同态度，理论上可以将投资者分为以下类型（ ）。I．风险偏好型Ⅱ．风险中立型Ⅲ．风险模糊型Ⅳ．风险回避型A.I、Ⅱ、Ⅲ

下列关于可交换公司债券赎回与回售说法正确的是（ ）。Ⅰ．可交换公司债券的募集说明书可以约定赎回条款Ⅱ．可交换公司债券的募集说明书可以约定回售条款...

基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。Ⅰ、封闭式；Ⅱ、开放式；Ⅲ、集中式；Ⅳ、分散式。A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ

投资者需使用个人国债账户和对应的资金清算账户(存折或银行卡)认购储蓄国债(电子式)，单一个人国债账户购买单期储蓄国债(电子式)的最高限额为（ ）。A.100万元

证券金融公司借入次级债，应当（　　）向证监会报告。A．事后 B．在超过20%时 C．在超过10%时 D．事先

作为国际支付手段的外汇应具备（ ）。 Ⅰ.可支付性 Ⅱ.可收益性 Ⅲ.可获得性 Ⅳ.可换性 A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C...

资金需求者与资金初始供应者之间不发生直接信贷关系，而是由金融中介机构起桥梁作用，二者只与金融机构发生债权债务关系。这反映了间接融资的()特点。A.资金获得的间接

《证券法》规定，证券交易所可以根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户（ ）。A.停止清算 B.限制交易 C.强制销户 D.停止交易

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格...