中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。A、1 B、2 C、3 D、4

财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）。A、5年 B、10年 C、15年 D、20年

下列属于股份有限公司发行记名股票应当记载在股东名册上的事项有（ ）。Ⅰ．股东的姓名Ⅱ．各股东所持股份数Ⅲ．各股东取得股份的日期Ⅳ．各股东所...

集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。①在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项；②在集合计划存续期间发生委托...

签订上市协议的公司应公告的事项不包括（ ）。A、依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B、持有公司股份最多的前10名股东的名单 C、公司的实际控制

我国的商业银行债券包括（ ）。Ⅰ.普通债券Ⅱ.次级债券Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.小微企业专项金融债券A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、

下列属于董事会职权的是（ ）。A、审议批准董事会的报告 B、对公司清算作出决议 C、修改公司章程 D、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括( )。①未直接参与信息披露违法行为；②配合证券监管机构调查且有立功表现；③受他人胁迫...

经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为多个客户办理定向...

托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。A.没收违法所得 B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款 C.没

下列说法，错误的是（ ）。A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告 B.对情节严重

证券自营业务的范围包括（ ）。①一般上市证券的自营买卖②兼并收购中的自营买卖③一般非上市证券的买卖④证券承销业务中的自营买卖A.①②③④ B.①

下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（ ）A.执行董事不得兼任公司经理 B.有限责任公司董事会成员为3人至13人 C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，

下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是（ ）。①促进证券投资基金和资本市场的健康发展②规范证券投资基金活动③保护投资人及相关当事人的合...

以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会

下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。A.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 B.股东符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其

财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。①业务复杂...

证券投资咨询人员违反（ ）的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构...

以下各项属于证券经纪业务特点的是（ ）。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性A.①②③ B.①②④ C

主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。A.3