基金管理公司最核心的业务是（ ）。A、投资基金业务 B、投资交易业务 C、投资管理业务 D、投资托管业务

（ ）是上市公司向不 特定对象公开募集股份的行为，是常用的增资方式。A、IPO B、增发 C、回购 D、分红

（ ）是指具有实体，可进入流通领域，但并非在零售环节进行销售，具有商品属性，用于工农业生产与消费使用的大批量买卖的物资商品。A.私募股权 B.不动产 C.大宗商

融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。A、12；50 B、12；100 C

下列关于期货合约交割等级的说法中，错误的是（ ）。A.许多期货交易所都允许在实物交割时，实际交割的商品的质量等级与合约规定的标准交割等级可能有所差别 B.为保证

下列不属于最常用的VaR估算方法的是（ ）。A.参数法 B.久期分析法 C.历史模拟法 D.蒙特卡洛模拟法

下列不属于资产项目的是（ ）。A.货币资金 B.应收票据 C.无形资产 D.资本公积

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（ ）。A.反映了积极管理的风险 B.是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差 C.信息比率越小的基金其表

（ ）是指私募股权基金运营对象企业经营失败，项目以破产而告终，被迫退出的—种形式。A. 买壳上市 B. IPO C. 破产清算 D. 二次出售

任何金融工具都可能出现由资产价格或指数变动导致损失的可能性，这是（ ）。A. 信用风险 B. 价格风险 C. 法律风险 D. 结算风险

2010年4月，中国金融期货交易所推出（ ），结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。A. 股票指数期货 B. 沪深300指数期货 C. 5年期国债期货 D

证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起()个、()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情...

会计人员回避制度要求单位负责人的直系亲属不得担任本单位的(  )。A．会计机构负责人   B．会计主管人员 C．出纳     D．销售会计

会计从业资格管理的基本要求中，表述正确的有(  )。A．从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书 B．因贪污、挪用公款被依法追究刑事责任的人员，不得参加会计

佣金是投资者根据（ ）支付给经纪人的费用。A.交易额的一定比例 B.事先确定的数额 C.交易的次数 D.价差的一定比例

短期政府债券的特点不包括（ ）。A.违约风险小 B.流动性强 C.利息免税 D.收益高

信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级，下列不属于最高信用等级的是（ ）。A.标准?普尔的AAA级 B.穆迪的Aaa级 C.惠誉的AAA级 D

关于基金管理人的合规管理，以下理解正确的是（）。Ⅰ．合规管理是一种风险管理活动Ⅱ．合规管理包括检查、通报、评估、处置等Ⅲ．合规管理是公司长期健...

关于ETF，以下说法正确的是（）A. 无论是机构投资者还是中小投资者，均可以在一级市场进行ETF套利 B. 投资者向基金公司赎回ETF，获得现金 C. ETF申

（ ）是合规风险管理的一部分，同时也是企业文化建设的一部分。A、合规组织建设 B、合规文化建设 C、合规制度建设 D、合规管理建设