下列属于基金托管协议包含的重要信息的是（ ）。A、基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 B、托管协议订立的依据、目的和原则 C、基金管理人的报酬和基金托管

A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下：“XX基金公司的债券型基金产品‘红利来一号’，预期年化收益率6%，是目前市场上最好的理财产品，...

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A、健全性 B、有效性 C、

公司股东享有的权利包括（ ）。A、收益分配权 B、表决和监督权 C、收益分配权、表决和监督权、知情权 D、监督权、知情权

一个规模10亿的基金在单个开放日净赎回份额为（ ）时,可以认为出现了巨额赎回。A、8000万 B、1.5亿 C、9000万 D、7000万

基金经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（ ）。A、6个月 B、1年 C、3年 D、5年

督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程...

下列关于开放式基金认购的表述不正确的是（）。A.投资者认购时。需要提前在注册登记机构开立基金账户  B.申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准  C.开放

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。A.中国银监会 B.中

开放式基金的价格以( )为基础。A. 基金份额净值  B. 市场供求关系  C. 市盈率  D. 购买股票数量

( )负责贯彻执行合规政策。A.各业务部门 B.合规与风险控制部 C.公司经理层 D.公司管理层

某公司根据客户投诉总结相关问题，及时发现业务风险，并根据投资者的合理意见改进工作，完善内控制度。这体现了客户服务的（ ）环节。A.基金客户投诉处理 B.基金投资

LOF场内申购申报单位为（ ）元人民币，赎回申报单位为（ ）份基金份额。A.1；1 B.1；3 C.2；5 D.整；整

离岸基金是指一国（地区）的证券投资基金组织在他国（地区）发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于（ ）证券市场的证券投资基金。A.本国（地区） B.他国（地区

下列关于金融债券的说法错误的有( )。A.发行者有较大的主动权，筹资对象范围广泛，筹资效率较高  B.债券的盈利性、流动性较好，有较强的吸引力  C.不必向中央

商业银行的流动性比例应当不低于( )。A.5％  B.25％  C.50％  D.100％

任命合规负责人，并确保合规负责人的独立是(  )的合规管理职责。A.股东大会  B.高级管理层  C.监事会  D.理事会

银行汇票的出票银行即为银行汇票的（　　）。A.付款人 B.收款人 C.担保人 D.背书人

根据《企业集团财务公司管理办法》，财务公司可以经营的业务有( )。A.协助成员单位实现交易款项的收付  B.经批准的保险代理业务  C.对成员单位办理财务和融资

《电子银行业务管理办法》规定，金融机构向中国银监会或其派出机构申请开办电子银行业务，应提交以下( )文件、资料(一式三份)。A.由金融机构法定代表人签署的开办电