下列事项中，期货公司办理时应当经国务院期货监督管理机构批准的包含（ ）。 Ⅰ.合并、分立、停业、解散或者破产 Ⅱ.设立、收购、参股或者终止境外期货...

某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货 公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的...

期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据（ ）原则进行审査，作出批准或者不批准的决定。A.审慎监管

李某以前在银行工作，现在上海期货交易所工作，张某、赵某、王某、罗某想要投资上海期货交易所黄金期货。其中，张某是李某同事的同学，赵某是李某的同学，王某是李某...

交割仓库不得从事的行为包括（）。 A违及期货交易所有关业务规则，限制交割商品的入库出库 B违反国家有关规定参与期货交易 C出具虚假仓单 D泄漏与期...

期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。 A合并、分立、停业、解散或者破产 B新増持有3%以上股权的股东 C编写公司年报 ...

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（）。A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查

期货投资咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。A.风险控制 B.经理 C.技术 D.后勤

公司制期货交易所不应当在交易规则中载明会员资格及其管理办法，会员的权利和义务，对会员的纪律处分等。（）

有（）情形的，不得申请期货公司董事、监事和高级昝理人员的任职资格。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期

期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

期货公司在向客户明示有无利益冲突、提示潜在的市场变化和投资风险后，可以就市场行情做出确定性判断。（）

交易结算会员期货公司可以接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。（）[2010年9月真题]

某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，拟以1.7亿元人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权出资，拟...

下列关于期货交易所的说法，错误的是（）。A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴 B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理 C.申请设立期货

某期货公司注册资本5000万元，董事长张某在期货公司里面工作10余年，总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久，副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满...

期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法，下列各项属于该办法的具体内容的是（ ）。A.从业资格考试、从业资格注册和公示 B.执业行为准则 C.执业检查、

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于（）。A.维护期货市场秩序 B.规范期货从业人员执业行为 C.促使其提高职业道德和业务素质 D.加强对期货公司董事

期货公司变更境内分支机构的经营范围，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）日内作出批准或不批准的决定。A 20 B 15 C 10 D 25

以下选项中不符合期货从业资格申请条件的是（）A未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满 B品行端正，具有良好的职业道德 ...