利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。①市场预期理论②流动性偏好理论③市场分割理论④理性预期理论A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③

根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（ ）。A.基金持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金投资者

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。①有效实施证券公司常规监管②合理配置监管资源③提高监管效率④促进证券公司持续规范发展A.①②④

下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（ ）。①储蓄银行②开发银行③中央银行④商业银行A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④

SPV是对()的简称。A.发起人 B.承销商 C.受托人 D.特殊目的机构

台湾证券交易所的股指有()。①台湾50指数②台湾中型100指数③台湾资讯科技指数④台湾发达指数⑤台湾高股息指数A.①②③④⑤ B.①②③④

债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。通常，债券票面上的四个基本要素包括（ ）。①债券的票面价值②债券的到期期限③...

中央政府债券按偿还期限分类，可分为()。A.短期国债、中期国债和长期国债 B.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债 C.流通国债和非流通国债 D.贴现国债和附

A公司的每股市价为8元，每股收益为5元，则A公司的市盈率倍数为( )。A.0．625 B.1 C.1．6 D.2

( )是指证券公司接受期货经纪商的委托，为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。A.证券经纪业务 B.证券公司中间介绍业务 C.证券承销业

中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。①证券市场②货币市场③信托市场④期货市场A.①② B.①③ C.①④ D.③④

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。A.中国证监会 B.基金行业协会 C.证券交易所 D.地方证监局

开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。①投资者按固定价格申购、赎回货币基金②“未知价”交易原则③金额申购、份额赎回④金额申购，金额赎回A.①②③

企业集团财务公司发行金融债券后，资本充足率不低于()。A.10％ B.5％ C.30％ D.20％

下列关于利息计算的说法中正确的有（ ）。①短期债券通常全年天数定为360天，半年天数定为180天②我国交易所市场对附息债券的计息规定是全年天数统一...

属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（ ）。A.收益公司债券 B.可转换公司债券 C.不动产抵押公司债券 D.信用公司债券

一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是指（）。A.国际债券 B.亚洲债券 C.外国债券 D.欧洲债券

可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。①经济形势的变化②宏观政策的调整③账面价值的变化④供求关系的变化（ ）。A.①②

世界上第一个有形有组织的证券交易所成立在（ ）。A.英国 B.荷兰 C.美国 D.法国

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。Ⅰ、证券交易所；Ⅱ、中国证监会；Ⅲ、商业银行；Ⅳ、证券登记结算机构。A.Ⅲ、Ⅳ