证券金融公司应当每年按照税后利润的（ ）提取风险准备金。A.5% B.10% C.15% D.20%

债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。A.中国人民银行 B.中国银行间市场交易商协会 C.全国银行间同业拆中心 D.中央国债登记结算有限责任公司

以下说法中错误的是（ ）。A.未经证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 B.证券投资咨询机

证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（）。①具备证券自营业务资格②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员③建立做市...

证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）年以上。A.半 B.1 C.2 D.3

下列说法中，错误的是（）。A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研

证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。A.自愿 B.有偿 C.无偿 D.诚实信用

未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上1...

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上

下列关于协议收购的说法，不正确的是()。A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报

客户交易结算资金应当存放在指定（ ），以每个客户的名义单独立户管理。A.证券登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司

取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。A.未被机构聘用 B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情

信息披露义务人包括（    ）。 Ⅰ.发行人 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.收购人A、Ⅱ,Ⅲ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

证券从业人员拒绝协会调查或者检查的且拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（    ），或者吊销其执业证书的处罚；对从事证...

收购要约约定的收购期限不得少于（    ）日，并不得超过（    ）日，出现竞争要约的除外。在收购期限内，被收购公司不得撤销其收购要约。A、30；60 B、30

上市公司提供的申请文件有重大遗漏，中国证监会可作出（    ）审查决定，并在（    ）个月内不再受理该公司的公开发行证券申请。A、中止；18 B、中止；36

证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有...

实行会员制的证券交易所的财产积累归（ ）所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，（ ）将其财产积累分配给会员。A、证券公司；可以 B、证券公司；禁止 C、会员

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东...

擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人的，对直接负责的主管人员和给予（ ），并处（ ）罚款。A、警告；3万元以上10万元以下 B、纪律处分；5万元以上50万