基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）个月内进行基金募集。超过（ ）个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案；发生实质性变...

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起（ ）日内编制并披露临时报告书。A、1 B、2 C、3 D、5

封闭式基金份额上市交易应具备（ ）。A、基金的募集符合《证券投资基金法》的规定 B、募集金额不少于3亿元人民币 C、持有人不少于2000人 D、募集金额不少于1

基金认购与基金申购的区别不包括（）。A.认购费一般低于申购费 B.认购是按1元进行认购，申购通常按未知价确认 C.认购份额要在基金合同生效时确认 D.申购份额通

基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。A.商业秘密 B.客户资料 C.内幕信息 D.来源不可靠.模棱两可的信息

第一只ETF是在（ ）推出的。A、美国 B、英国 C、加拿大 D、俄罗斯

关于私募基金的公开宣传，募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金（ ）。Ⅰ.公开出版资料；Ⅱ.面问社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；Ⅲ...

封闭式基金的报价单位为每份基金价格，基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为（ ）份或其整数倍，单笔最大数量...

合规风险的主要种类不包括（ ）。A、投资合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规性风险 D、操作合规性风险

下列不属于合规风险主要种类的是（ ）。A、投资合规性风险 B、信息披露合规性风险 C、反洗钱合规性风险 D、监管合规性风险

客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（ ）。A、在发行新基金时群发手机短信以广而告之新基金发行的信息 B、向基金持有人解答各类疑问 C、通过

基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（ ）。A、遵循合理、公开、质价相符的定价原则 B、统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准

把合适的基金产品或者服务销售给合适的投资者，遵循的是基金客户服务的（）原则A. 客户至上原则 B. 投资者利益优先原则 C. 适当性管理原则 D. 专业规范原则

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前( )日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。A. 45 B. 30 C. 10 D. 1

封闭式基金交易报价最小变动单位是（）元人民币。A.0.0001 B.0.001 C.0.01 D.0.1

关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（　　）。A.不正当竞争  B.内幕交易和操纵市场  C.欺诈客户  D.公平合法有序竞争

基金管理公司的设立须经()批准。A. 中国证券业协会基金业委员会 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 国家工商管理局

以下关于ETF和LOF的说法正确的是( )。A. ETF. LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票 B. ETF. LOF的申购. 赎回都必须通过交易所进

（）是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A．政府 B．中央银行 C．金融机构 D．企业

下列符合基金管理人、基金销售机构档案管理制度的是（ ）。A. 客户身份资料自业务关系发生当年起至少保存15年 B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15