中国银监会要求商业银行应当明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率等。

银行定期存款在存期内，若遇有利率调整，则该存款利息（）。A.剩余的期限按新调整的利率计息 B.按存单开户日挂牌公告的相应定期存款利率计息 C.定期内都一律调整为

（）对欧盟整个金融体系进行宏观审慎监管。A.欧洲系统性风险委员会 B.欧洲银行业监管局 C.欧洲证券和市场监管局 D.欧洲保险和养老金监管局

金融市场的参与者利用组合投资可以分散非系统性风险，这属于金融市场的()功能。A.优化资源配置功能 B.风险分散与风险管理功能 C.经济调节功能 D.定价功能

现阶段我国货币政策的操作目标是（ ）。A.名义货币 B.现实货币 C.基础货币 D.货币供应量

票据在公告期间不可以进行的活动包括( )A 承兑 B 付款 C 贴现 D 转让 E 以上均是

客户投诉流程的追踪回访中，对各个已处理的投诉客户进行回访，回访人员不少于20%。

中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展A.

机构因法人资格丧失涉及证券持有人变更申请办理过户登记，提交的证券权属证明文件不包括（ ）。A、经公证的清算报告 B、人民法院出具的生效法律文书 C、本公司认可的

风险投资企业以让渡企业的部分股权换取企业经营资金的资金融通方式是（ ）。A.股票市场融资 B.债券市场融资 C.风险投资融资 D.商业信用融资

证券市场投资者是指（ ）的主体。①以取得利息、股息或资本收益为目的②购买并持有有价证券③承担证券投资风险④行使证券权利A.①②③ B.①②④ C

证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者 B.个人投资者 C.企业和事业法人类机构投资者 D.基金类投资者

基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起()内进行基金份额的发售。A.2个月 B.3个月 C.6个月 D.9个月

下列关于债券的说法正确的有()。①债券估值的基本原理是现金流贴现②债券买卖报价分为净价和全价两种，结算为全价结算③净价是指不含应计利息的债券价...

ETF(交易所交易基金)结合了()与()的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。A.封闭式基金；开放式基金 B.主动型基金；被

小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。A.个人独资企业 B.合伙

证券公司设立私募基金子公司与设立另类子公司均要求（ ）。①具备中国证监会核准的证券自营业务资格②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券...

按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。A.代销 B.全额包销 C.承销团承销 D.余额包销

根据证券化产品的金融属性不同，可以分为（ ）。①股权型证券化②债权型证券化③单一型证券化④混合型证券化A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.②

企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的（ ）。A.50% B.70% C.80% D.100%