如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（ ）。A、潜力型基金 B、价值型基金 C、成长型基金 D、大盘股基金

对于投资收益率，我们用（ ）来衡量它偏离期望值的程度。A. 中位数 B. 方差或标准差 C. 方差 D. 标准差

下列不属于衍生工具特点的是（ ）。A. 跨期性 B. 杠杆性 C. 联动性 D. 确定性

风险分散化的效果与资产组合中资产数量的关系是（ ）。A. 正相关的 B. 负相关的 C. 不确定的 D. 无关的

关于UCITS基金的申购与赎回价格，如不损害持有人利益，监管机关可以允许（ ）公布一次。A. 一周 B. 一个月 C. 两个月 D. 一季度

如果考察期内基金的标准差发生变化，则（ ）将不再有效。A、特雷诺指数 B、夏普指数 C、詹森指数 D、CAPM模型

（）是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。A.管理

证券公司在存管银行开立的客户交易结算资金账户不能用于（ ）。A、客户取款 B、客户存款 C、证券交易资金交收 D、支付佣金手续费

2014年4月l0日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股通两个部分。所谓...

数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。A、越强 B、越弱 C、没有影响 D、视情况而定

某企业有一张带息票据(单利计息)，面额为12000元，票面利率为4%，出票日期为4月15日，6月14日到期(共60天)，则到期日的利息为（ ）元。A、60 B、

我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的（ ）对该证券作除权、除息处理。A、当日 B、前一交易日 C、次一交易日 D、后第7个交易日

以下属于公司权益类证券的是（ ）。A、可转债 B、优先股股票 C、商业本票 D、公司存款

基金管理公司应当按相关规定对其香港特区发生的重大事项及时向（）报告。A.中国证监会和公司经营所在地中国证监会派出机构 B.公司注册地中国证监会派出机构 C.公司

下列（ ）类风险不是投资风险的主要风险。A. 操作风险 B. 市场风险 C. 流动性风险 D. 信用风险

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是（）。A.做市商不能充当经纪人的角色  B.两者对市场流动性的贡献不同  C.两者的市场角色不同  D.两者的利润来源

沪深300指数采用（ ）进行计算。A. 算数平均法 B. 派许加权法 C. 几何平均法 D. 市值加权法

国际惯例将利差用基点（basis point）表示,l个基点（lbps）等于（ ）。A. 10% B. 1% C. 0.1% D. 0.01％

（ ）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。A. 利率风险 B. 流动性风险 C. 汇率风险 D. 赎回风险

( )同时考虑“税盾效应”和“破产成本”，认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点。A. 代理理论 B. 权衡理论 C. 无税MM理论 D.