证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款，情节严...

在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。①代理客户进行融资融券交易②收取客户应当归还的...

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行职业注册。有以下情形之一的人员，不得注册为投资主办人( )。A.被监

下列选项中，错误的是（ ）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构.主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究

按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下...

根据证券法律制度的规定，下列选项中不属于刑法上的内幕交易行为的有（　　）。A.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他

根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（　　）。A.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的

发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。A.未直接参与信息披露违法行为 B.配合证券监管机构调查且有立功表现 C.受他人胁迫参与信息披

收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（ ）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30

证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日（    ）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。A、开市前 B、11:30前 C、收市前 D、收市后

根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，下列说法正确的有（    ）。 Ⅰ.机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊的，由中国证券业协会责令改正...

根据《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（    ）个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（    ）个小时。

发出收购要约，收购人公告上市公司收购报告书的载明事项包括（    ）。 Ⅰ.收购人的名称 Ⅱ.被收购的上市公司名称 Ⅲ.收购期限 Ⅳ.付款方法A

上市公司未按照规定报送有关报告，应对其处以（    ）罚款。A、3万元以上10万元以下 B、10万元以上30万元以下 C、3万元以上30万元以下 D、30万元以

以下属于非法集资类犯罪的追诉情形的是（ ）。A、个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在二十万元以上的 B、个人非法吸收或者变相吸收公众存款数额在三十万元以上的

证券登记结算机构应当按照（ ）的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行。A、结算收益共享 B、结算风险由投资者承担

下列选项中，国务院证券监督管理机构对违法违规的证券公司，可以采取的措施包含（ ）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令处分...

证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A、7个 B、5个 C、3个 D、2个

下列选项中，属于董事、高级管理人员的禁止性行为的是（ ）。 Ⅰ.将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储 Ⅱ.违反公司章程的规定，未经...

发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）年内不得转让。A、1 B、2 C、3 D、5