根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，下列人员中不得担任期货公司董事、监事和高级管理人员的有()。A:6年前因违纪行为被解除职务的证券

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取...

城市公共交通运营调度的基本方法主要包括()等。A:调线法 B:调能法 C:调车法 D:调频法 E:调速法

债券基金的久期与基金组合中各个债券的久期的关系是（ ）。A.债券基金的久期等于各个债券的投资比例与对应债券久期的加权平均 B.债券基金的久期等于基金中久期最大的

以下交易者向自己的经纪人下达交易指令中，最优先的是（ ）。A.9时35分，11.25元卖出 B.9时40分，11.30元卖出 C.9时35分，11.30元卖出

马可维茨用来衡量投资者所面临的可能收益与预期收益偏离程度的指标是（ ）。A.收益率的高低 B.收益率低于期望收益率的频率 C.收益率为负的频率 D.收益率的方差

基金管理人运用固有资产进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括( )。Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

基金管理人的（ ）负责贯彻执行合规政策。A、督察长 B、经理层 C、监事会 D、合规管理部门

ETF申购赎回原则不包括（ ）。A、金额申购份额赎回 B、份额申购份额赎回 C、申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额以及其他对价 D、申购赎回后不

契约型基金与公司型基金的区别不表现为（ ）。A、投资人不同 B、投资者的地位不同 C、基金的营运依据不同 D、法律主体资格不同

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。A. 90天 B. 180天 C. 365天 D. 397天

货币市场与股票市场的一个主要区别是(　)。A.货币市场进入门槛很低  B.货币市场进入门槛很高  C.货币市场属于场外交易市场  D.货币市场属于场内交易市场

（ ）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A.2004年 B.2005年 C.2006年 D.2007年

（ ）是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。A.独立性原则 B.公正性原则 C.客观性原则

（ ）是货币资金融通市场。A.金融服务机构 B.基金市场 C.股票市场 D.金融市场

私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由（ ）签字确认。A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金投资者 D.基金销售机构

合规独立性中，最重要的是（ ）。A.部门独立性 B.机制独立性 C.问责独立性 D.以上都正确

经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金是（ ）。A.天骥基金 B.淄博基金 C.基金开元 D.基金金泰

股票、债券和基金的区别是（ ）。A.股票、债券和基金都是一种直接投资工具 B.股票、债券和基金都是一种间接投资工具 C.股票和债券是一种直接投资工具，基金是一种

基金份额上市交易应符合规定条件，下列( )不是必要条件。A.基金份额持有人不少于1000人 B.基金募集金额不低于2亿元人民币 C.基金合同期限10年以上 D.