下列关于股票基金、债券基金的申购和赎回原则，说法不正确的是（ ）。A.采取未知价交易原则 B.采取份额赎回原则 C.金额赎回原则 D.金额申购原则

下列不属于欺诈行为的是（ ）。A.虚假陈述 B.隐瞒真相 C.舞弊行为 D.不承诺收益

基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当具有（ ）年以上与其所任职务相关的工作经历。A. 1 B. 2 C. 3 D. 5

中国证券投资基金业协会于（）正式成立。A. 2011年7月4日 B. 2011年1月1日 C. 2012年8月1日 D. 2012年6月6日

货币经纪公司最早起源于英国外汇市场，其盛行于（）。A.20世纪60年代 B.20世纪70年代 C.20世纪90年代 D.20世纪80年代

授信工作人员对( )规定的关系人申请的客户授信业务，应申请回避。A.《中华人民共和国商业银行法》  B.《中华人民共和国银行业监督管理法》  C.《商业银行资本

不良资产批量转让是指将( )户／项(含)以上的债权、物权类、其他类委托资产单独或混合组成资产包，向第三方转让收回现金的行为。A.2 B.3 C.4 D.5

经国务院决定设立的收购国有银行不良贷款，管理和处置因收购国有银行不良贷款形成的资产的国有独资非银行金融机构是（　　）。A.企业集团财务公司 B.货币经纪公司 C

商业银行的整体风险控制环境的四项要素不包括( )。A.公司治理 B.合规文化 C.外部监管 D.信息系统

资产负债管理的核心策略是( )。A.表内资产负债匹配  B.表外工具规避表内风险  C.利用证券化剥离表内风险  D.表内表外合并

对于与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般，或者支付对象明确且单笔支付金额较大的情形，原则上应采用( )支付贷款。A.委托支付方式 B.信用证支付方式

代理保险业务的种类主要包括（）。A.代理人寿保险业务 B.代理财产保险业务 C.代理保险公司资金结算业务 D.代理收取保费及支付保险金业务 E.代理社保资金结算

短期借款是指期限在一年或一年以下的借款。（）

银行建立的内部审计管理体系应当独立垂直，审计预算、人员薪酬、主要负责人任免由（）或其专门委员会决定。A.董事会 B.银监会 C.总经理 D.监事会

以下不属于个人信贷业务存在的操作风险的是（）。A.个人住房按揭贷款 B.贷款发放 C.个人消费贷款 D.个人生产经营贷款

在对流动资金贷款的管理过程中，银监会可根据《银行业监督管理法》相关规定对贷款人进行处罚的情形包括( )。A.以降低信贷条件或超过借款人实际资金需求发放贷款的 B

欧洲央行履行监管职责时，特别关注直接监管资产超过( )亿欧元或满足其他条件的重要银行。A.100 B.200 C.250 D.300

信用证是一种银行开立的有条件的承诺付款的书面文件。( )

下列不属于内部审计的主要工作方法的是（　　）。A.现场审计 B.非现场审计 C.电话审计 D.自行查核

在操作风险资本计量监管要求中，操作风险的损失事件类型不包括（　　）。A.就业制度和工作场所安全事件 B.客户、产品和业务活动事件 C.非实物资产的损坏事件 D.