证券公司应当将（    ），整体作为对客户融资融券所生债权的担保物。 Ⅰ.向客户收取的保证金 Ⅱ.客户融券卖出所得的全部价款 Ⅲ.客户融资买入...

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（    ）内，不得买卖该种股票。A、1个月 B、3个月

（ ）依法对证券公司的经纪业务进行监管。A、证券交易所 B、中国证监会及其派出监管机构 C、证券业协会 D、证券公司内部

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者（ ）决议。 Ⅰ.股东会 Ⅱ.股东大会 Ⅲ.监事会 Ⅳ.管理层A、Ⅰ,Ⅱ

2009年1月22日，某期货公司董事王某囡涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日，监管机构就该公司2008年操纵市场案作出处罚决定。根据上述事实，对于...

证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。A. 经纪业务资格 B. 介绍业务资格 C. 自营业务资格 D. 资产管理业务资格

下列情形中，可能构成操纵证券交易价格罪的有（）。A.张三与李四合谋，以优势资金操纵某一证券的交易价格 B.李某以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，

期货公司停业，应当向中国证监会提交的申请材料有（ ）。A.停业申请书 B.停业决议文件 C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 D.中国证监

期货公司办理（）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.上市、分立、停业、解散或者破产 B.变更业务范围 C.变更营业地点 D.变更3%以上的股权

根据《期货交易所管理办法》，期货交易所的法定代表人是（）A.董事长 B.监事长 C.总经理 D.营业部经理

依法对期货公司的金融期货结算业务实行自律管理的机构有（）。A.期货交易所 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货保证金安全存管监控机构

小王在某期货公司开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效，要求返还其投...

国有金融机构委派到非国有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。（）

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

期货公司应当按照期货业协会规定的标准计算各项业务的风险资本准备和公司的风险资本准备。（）

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（）。A.部门设置 B.人员配置 C.岗位责任 D.风险管理制度

中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。A.拘留 B.传讯 C.提示 D.限制人身自由

期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括（）。A.警告 B.责令改正 C.没收违法所

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（）[2010年9月真题]

连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员韩某是会议成员之一。会议临...