根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人应当承担的责任不包括（ ）。A.在募集期限届满30天内返还投资人已交纳的款项，并加计

在交易所上市的封闭式基金刊登临时报告书，必须经( )核准。A.基金持有人大会 B.证券交易所 C.基金托管人 D.中国证券登记结算公司

基金管理人的经理层人员应当取得（ ）核准的任职资格。A、董事会 B、中国证监会 C、基金业协会 D、证券业协会

（ ）为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行灵活配置的投资工具，比较适合较为保守的投资者。A、股票基金 B、债券基金 C、货币市场基金 D、混合基金

基金管理人未按规定召集或者不能召集基金份额持有人大会的，由（）召集。A.基金投资者 B.基金托管人 C.日常机构 D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人

基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（ ）内报主要经...

董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括（ ）。A、决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。 B、审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中

基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额达到准予注册规模的（ ）以上，可办理基金备案手续，并予以公告。A、50% B、60% C、80% D、100%

基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起（ ）个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A、1 B、3 C、2 D、5

基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则（ ）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

下列基金种类中，风险等级最高的是（ ）。A、债券基金 B、货币市场基金 C、股票基金 D、混合基金

开放式基金的认购采取（ ）的方式。A、金额认购 B、份额认购 C、差额认购 D、一篮子股票认购

基金管理人的职责不包括（ ）。A、基金的募集 B、基金资产的投资运作 C、为投资者争取最大投资收益 D、基金资产保管

有关开放式基金申购、赎回的原则，正确的说法是（ ）。A、基金实行“金额申购、份额赎回”原则 B、基金实行“份额申购、金额赎回”原则 C、基金实行“份额申购、份额

以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（ ）。A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训 B、对会员与客户之间发生的基金业

内部控制的（ ）是指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。A、健全性原则 B、相互制约原则 C、独立性原

下列关于开放式基金申购和认购的区别的说法不正确的是()。A. 认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金合同生效后，投资者申请购买基金

基金市场服务机构不包括( )。A.基金销售机构  B.估值核算机构  C.投资顾问机构  D.基金行业协会

( )针对直接关系型群体。A.缘故法 B.介绍法 C.陌生拜访法 D.电话约访法

某投资人赎回某基金1万份基金份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0.5%，假设赎回当日基金份额净值是1.05元，则其可得到的赎回金额为（ ）元。A. 103