经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接...

下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（ ）。A.《证券基金经营机构合规管理办法》 B.《私募投资基金监督管理暂行办法》 C.《内地与香港股票市场交易

客户从事融资融券交易期间，如果出现（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。Ⅰ．中国人民银行调高金融机构贷款基准利率Ⅱ．因信用资质状况降低...

不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人说法正确的是（ ）。①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾1年②净资产不低于实收资本的50%...

下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。①责令依法处理非法持有的证券②没收全部财产③没收违法所得或者违法所得不足3万...

下列关于收购的说法，正确的有（ ）。①收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换②收购行为完成...

主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的，全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务，（ ）通知该主办券商并公告。A

证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（ ）。A.建立内幕信

下列不属于基金销售机构的是（）。A.商业银行 B.证券公司 C.专业基金销售机构 D.中国证券业协会

根据合伙企业法律制度的规定,下列有限合伙人的行为中,视为执行合伙事务的有（）A.参与决定普通合伙人退伙 B.参与决定转让合伙企业的知识产权 C.对合伙企业的经营

合伙人对合伙企业有关事项作出决议，应当按照合伙协议约定的表决办法办理。如果合伙协议未约定或者约定不明确的，下列各项中，其表决办法符合《合伙企业法》规定的表...

甲有限责任公司的下列投资行为中，符合我国法律规定的是（  ）。A.单独出资10万元，成立乙一人有限责任公司 B.单独出资5万元，成立丙个人独资企业 C.出资60

证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。A.10％；3  B.20％；6  C.30％；3  D.50％；6

基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置、对...

下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。A.股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意

关于上市公司收购的方式，下列说法错误的是（ ）。A.投资者可以采取协议收购的方式收购上市公司 B.投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 C.投资者可以采取其

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范

下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。A.收购人不得进行股份转让 B.达成协议后，收购人必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面

下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动Ⅱ．营销人员...

中国证券金融股份有限公司以自身名义在中国证券登记结算有限责任公司开立的账户有（    ）。Ⅰ.转融通专用证券账户Ⅱ.转融通担保证券账户Ⅲ.转融...