国际上，基金托管费年费率通常为（ ）左右。A.0.20% B.0.25% C.0.35% D.0.50%

按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》的规定，资产评估机构申请证券评估资格，净资产不少于（ ）万元。A.500 B.300 C.200

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该...

期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（ ）内取得期货从业人员资格。A. 1年 B

对于商业银行分支机构，《关于进一步规范商业银行个人理财业务报告管理有关问题的通知》规定应最迟在开始发售理财计划后()个工作日内，将相关材料按照有关规定向当...

下列关于PROP和D—COM系统的表述，不正确的是（ ）。A.PROP是中国结算公司深圳分公司建立的电子数据交换系统 B.PROP系统中，结算参与人交收头寸及最

深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14：59：30，成交价格为10.00元，成交量为5000股。在14：58：30至14：59：30之间还有另外两笔...

深圳证券交易所A股佣金的收取起点为（ ）元。A.5 B.10 C.50 D.100

下列关于无担保的存托凭证和有担保的存托凭证的说法不正确的是（ ）。A.无担保的存托凭证的发行与基础证券发行公司无关 B.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行

下列机构属于基金自律组织的是（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券投资基金业协会Ⅳ．中国人民银行A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、

基金管理人的最主要职责是负责（ ）。A、基金资产的投资运作 B、基金资产清算和会计复核 C、基金资产的保管 D、受托资产管理

基金信息披露的（ ）要求充分披露重大信息，但并不是要求事无巨细地披露所有信息，因为这不仅将增加披露义务人的成本，也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息...

下列属于基金管理人内部控制基本要素的是（ ）。A. 控制环境 B. 控制活动 C. 内部监控 D. 以上都正确

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ )。A、442.1

基金募集失败，基金管理人应承担的责任有（ )。A、以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B、在基金募集期限届满后60日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行

关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（ ）。A.避险策略基金能保证最低收益 B.避险策略基金与金融机构同业存款相似 C.避险策略基金与银行存款相似 D.避险策略

关于私募基金的监管，以下描述正确的是（ ）。A.发行私募基金需经中国基金业协会审批 B.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责 C.发行私募基金不设行政审批

关于基金销售的审慎调查，下列说法正确的是（ ）。A.基金管理人和基金销售机构，选取一方完成审慎调查 B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查 C.由基金代销

根据基金销售适用性原则，应对（ ）做出评价。A.基金管理人、基金销售机构、基金经理 B.基金管理人、基金产品、基金投资人 C.基金投资人、基金经理、基金投资策略

以下说法中，正确的是（ ）。A.专业审慎是基金职业道德的核心规范 B.基金行业的本质是销售行业 C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素 D.基金经理盈