（ ）是基金业协会的执行机构。A. 会员大会 B. 理事会 C. 董事会 D. 监事会

若发现重大的合规政策问题，管理层必须立即向（ ）汇报。A. 监事会 B. 股东大会 C. 合规与风险管理委员会 D. 董事会

下列关于债券基金与债券区别的表述中，错误的是（ ）。A. 债券基金的收益不如债券的利息固定 B. 债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测

某投资者通过场外申购10万元申购某开放式基金，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.15元，则其申购份额为(　)。A.85671.1

基金管理人办理基金份额的申购，可以收取(　)。A.认购费  B.过户费  C.手续费  D.申购费

对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。对于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是（ ）。A.不从事可能导致与投资者或

基金监管“三公”原则中的公开原则要求（ ）。A.公开监管机构全部业务活动内容 B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C.市场中不存在歧视，参与市场

从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是（ ）。A.基金的市场营销 B.基金的投资管理 C.基金的自律监管 D.基金的后台管理

基金份额登记机构的主要职责不包括（ ）。A.负责基金份额的登记 B.基金交易确认 C.建立并管理投资人基金份额账户 D.投资人开户管理

基金会计核算中，承担复核责任的是（ ）。A.证券投资基金 B.基金管理公司 C.会计师事务所 D.基金托管人

基金行业的本质是（ ）A.资产管理行业 B.投资咨询行业 C.资产托管行业 D.中间介绍行业

按投资市场的不同，股票型基金的分类不包括（ ）。A.国内股票型基金 B.国外股票型基金 C.欧洲股票基金 D.全球股票型基金

目前，我国境内基金申购款一般能在（ ）日内到达基金的银行存款账户。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+3

ETF来凝结基金投资于目标ETF资产不得低于基金资产净值的（ ）A、60% B、50% C、80% D、 90%

为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（）来保管。A.基金发行人 B.基金管理人 C.基金持有人 D.基金托管人

混合型基金不包括（ ）。A.偏股型基金 B.偏债型基金 C.平衡型基金 D.配置型基金

股票基金与股票的主要区别不包括（ ）。A、投资者可以对股票价格高低的合理性作出判断，而不能对基金净值作出判断 B、股票价格受投资者买卖数量的大小和强弱的的影响，

下列不属于基金业的地位和作用的是（ ）。A.完善金融体系和社会保障体系 B.促进了金融行业交易成本的降低 C.优化金融结构，促进经济增长 D.为中小投资者拓宽投

不收取销售服务费的，对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。A、0.50% B、1% C、0.75% D、1.5

商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件不包括（ ）。A、从事基金销售业务的人员达到法定人数 B、取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C、有安全保管基金