封闭式基金价格主要受（ ）的影响。A.二级市场供求关系 B.银行存贷款利率 C.基金资产总值 D.基金份额净值

报告期内基金估值程序事项说明属于（ ）的披露。A、基金投资组合报告 B、基金净值表现 C、基金财务指标 D、管理人报告

下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是（ ）。A、为基金投资人提供服务的功能 B、限制在基金销售机构内部使用 C、对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功

基金年度报告中应披露的财务指标不包括（ ）。A、加权平均份额上期利润 B、期末基金份额净值 C、加权平均净值利润率 D、本期份额净值增长率

（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化 B、公司章程 C、合规政策 D、合规责任

以下关于单个债券与债券基金的描述，错误的是（ ）。A、与债券的利息相比，债券基金分配的收益相对固定 B、根据价格、现金流及到期收回的本金可以计算出债券的到期收益

下列关于职业道德具有的特征，说法不正确的是（ ）。A、特殊性 B、规范性 C、约束性 D、具体性

（）作为机构投资者在金融市场上具有支配地位。A.政府 B.中央银行 C.金融机构 D.居民

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。A.1768 B.1420 C.1868 D.1686

基金销售售后服务不涉及的内容有（）。A.提醒客户及时核对交易确认 B.向客户介绍客户服务.信息查询.客户投资的办法和路径.办法 C.在基金公司.基金产品发生变动

我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为（ ）周岁具有完全民事行为能力人。A、16-60 B、16-70 C、18-60 D、18-70

基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。A、整个报告期内买入股票的成本总额 B、整个报告期内卖出股票的收入总额 C、期末基金资产组合 D、报告期

依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（ ）。A、刑事处罚 B、行政处罚 C、限制交易 D、调查取证

下列哪项属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则？（ ）A、未知价交易原则 B、确定价原则 C、金额申购、份额赎回原则 D、份额申购、金额

关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。A.功能互补 B.相互促进 C.内容交叉 D.手段一致

（ ）对有效的风险管理承担最终责任。A、监事会 B、董事会 C、合规管理部门 D、督察长

当前我国QDII基金的认购程序的步骤不包括（ ）。A、审核 B、开户 C、认购 D、确认

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。A、前台业务系统 B、自助式前台系统 C、后台管理系统 D、应用系统

以下关于公司型基金的表述，正确的是（ ）。A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 B、基金是独立的法人机构 C、主要依据基金合同运营基金 D、投资

依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（ ）担任。A、外资企业 B、独资企业 C、公司企业 D、合伙企业