对于公司治理情况的分析主要包括（ ）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。Ⅰ．公司股东Ⅱ．管理层Ⅲ．员工Ⅳ．其他外部...

通过为保险资金提供专业化的投资服务和投资于货币市场，证券投资基金行业的发展有利于促进（　　）。Ⅰ．保险市场的发展壮大Ⅱ．货币市场的发展壮大Ⅲ．...

全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括（　　）。A．国债 B．企业短期票据 C．中央银行债券 D．政策性金融债券

与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。 A、系统风险和非系统风险 B、汇率风险和利率风险 C、自然风险和人为风险 D、政策风...

()指数是世界上最早、最享有盛誉和最具影响的股价指数，该股指在《华尔街日报》上公布。A.道琼斯工业股价平均数 B.标准普尔500指数 C.纳斯达克指数 D.金融

影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面，其中关于经济因素说法正确的是()。①经济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素...

下列关于分公司的说法中，错误的是()。A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制 B.不具有法人资格 C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动 D.承担法律

下列选项中，属于证券账户注册资料查询的是（ ）。Ⅰ.法人申请查询Ⅱ.自然人申请查询Ⅲ.经办人向中国结算公司实时办理查询，并将查询结果交客户经办...

下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额Ⅱ...

证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（ ）个月内启动推广工作，并在（ ）个工作日内完成设立工作并开始投资运作。A

股份公司上市条件的股本总额为（ ）万元A、1000 B、2000 C、3000 D、5000

下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（ ）。A.国家机关 B.营利性法人或非法人组织 C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人 D.非营利性法人或社会组织

下列（ ）情形，不属于变相公开发行股票、公司、企业债券。A.采用广告.电话.传真.信函.推介会.说明会.网络.短信等方式向社会公众非公开进行股权转让 B.公司股

以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是()。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括()。①《证券投资基金销售管理办法》②《证券公司代销金融产品...

下列选项中，属于证券登记结算机构职能的是（ ）。①证券的存管和过户②证券交易所上市证券交易的清算和交收③受发行人的委托派发证券权益④证券账...

按照《证券市场禁入规定》，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。①发行人...

证券公司设立另类子公司需要满足，最近（ ）内各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求。A.1个月 B.—季度 C.半年 D.1年

证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法的》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察...

证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。A.20 B.