期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.首席风险官 B.首席执行官 C.首席财务官 D.首席行政官

从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请（）。 A拒绝协会调查或检查的 B...

一般法人投资者申请开立股指期货交易账户时，如其用股指期货仿真交易经历申请开户，那么其仿真交易经历应达到的标准是（）成交记录。A.10 B.20 C.15 D.1

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不予批准的决定。A.2 B.3 C.4 D.5

期货公司可以为未签订《期货经纪合同》的客户开立账户。 （）

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A

由于受到地震的影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业。请回答问题： 如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营...

期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当向（）报告。A.中国证监会 B.公司住所地中国证监会派出机构 C.财政部 D.地方财政局

（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国证监会 B.财政部 C.期货投资者保障基金管理机构 D

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。A.进行调查，限制其人身自由 B.进行调查，给予纪律惩戒 C.暂停其期货从业资格 D.

投资者参与股指期货的“商品期货交易经历”要求是客户需具备最近三年具有10笔以上（含）的商品期货交易经历。（）

在金融期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么期货公司会员（）需要在适当性综合评估表上签字。A.总

期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。（）

投资者承担金融期货交易履约责任时应当遵循（）原则。A.过错责任 B.强制交割 C.买卖自负 D.公平

期货公司工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括（）。[2011年11月真题]A.通报批评 B.没收违法

不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下（）措施。[2013年9月真题]A.要求期货公司相应核增净资本金额 B

中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（）[2010年6月真题]

客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。（）

对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。（）