按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证...

根据证券法律制度的规定，出现下列（　　）情形，债券受托管理人应当召集债券持有人会议。A.发行人增资 B.发行人不能按期支付本息 C.拟变更债券受托管理人 D.保

签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告 B.持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额 C.公司的

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析...

设立期货交易所，由（ ）审批。A.财政部 B.国务院期货监督管理机构 C.人民银行 D.银监会

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。Ⅰ．定向资产管理计划Ⅱ．限定性集合资产管理计划Ⅲ．集合资产管理计划 Ⅳ．非限定性集合资产管理计划A.Ⅱ、Ⅳ

下列属于证券金融公司职责的有（ ）。Ⅰ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅱ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅲ．监测分析...

发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以（ ）的罚款。A.10万元以上20万元以下 B.20万元以

在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。A.1 B.2 C.3 D.5

属于操纵证券、期货市场，应予立案追诉的情形的有（    ）。 Ⅰ.单独或者合谋，持有或者实际控制证券的流通股份数达到该证券的实际流通股份总量百分之三十...

同自营业务相比，()是证券经纪业务的特点。A:客户资料的保密性  B:交易行为的自主性  C:选择交易方式的自主性  D:收益的不稳定性

证券公司及其投资咨询业务人员可以从事下列哪个活动（    ）？A、代理投资者从事证券买卖 B、向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失 C、利用咨询服务与他人合

《证券经纪人管理暂行规定》是以《中华人民共和国证券法》和（    ）为依据制定的。A、《证券公司业务范围审批暂行规定》 B、《证券市场禁入规定》 C、《中华人民

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（    ）单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。A、5年 B、3年 C、2年 D、1年

非法证券活动经证监会及其派出机构认定后，（ ）要负责做好本地区案件查处和处置善后工作。A、省级人民政府 B、市级人民政府 C、县级人民政府 D、地方人民政府

对于下列（ ）情况的客户，证券公司不得向其融资融券。 Ⅰ.交易结算资金未纳入第三方存管 Ⅱ.对未按照要求提供有关情况 Ⅲ.持有上市证券公司8%...

下列关于证券研究报告业务运用信息资料的要求不正确的是（ ）。A、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料 B、不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 C、引用

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，应履行的职责包含（ ）。 Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权 Ⅱ.对品种的上...

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（ ）。A.保证金制度 B.风险准备金制度 C.涨跌停板制度 D.当日无负债结算制度

中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。A. 80% B. 90% C. 120% D. 1