下列关于合格境外机构投资者的投资范围、持股比例的规定，说法有误的是（ ）。A. 在经批准的投资额度内，可投资于在证券交易所交易或转让的股票. 债券和权证 B.

下列关于机构投资者的说法正确的是（ ）。A. 机构投资者有相同的投资约束 B. 基金的机构投资者相比于个人投资者，资本实力更为雄厚且投资能力更为专业 C. 规模

随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力和风险承受意愿逐渐（ ）。A. 不变 B. 递强 C. 递增 D. 递减

股票指数期货的标的物是（ ）。A. 股票 B. 股票指数 C. 股指期货 D. 股指期权

《中国人民银行关于人民币存贷款计结息问题的通知》中规定：从2005年9月21日起，我国对活期存款实行按季度结息，每季度末月的（　）日为结息日。A.10B.15C

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，在持有或者控制期货公司()以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货...

下列金融工具中，不属于票据的是（ ）。A.商业汇票 B.银行汇票 C.支票 D.股票

( )旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量，反之则相应降低这段时间内的下单成交量。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权

衍生工具的（ ）是未来买卖合约标的资产的价格。A.约定价格 B.交割价格 C.交易价格 D.指数价格

封闭式基金一般至少（ ）披露一次资产净值和份额净值。A.每天 B.每10天 C.每月 D.每周

根据证券投资基金法的规定，（）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。A. 基金销售机构 B. 基金管理人 C. 注册登记机构 D. 基金托管人

关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。A、基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化 B、参与市场的主体具有完全平等的权利 C、监管部门执法

我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过（ ）。A、90天 B、180天 C、365天 D、397天

资产管理行业的功能和作用不包括（ )。A、给金融市场提供流动性，加大交易成本 B、帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务 C、是资金的需求方和供给方能

以下不属于QDⅡ基金的禁止行为的是（ )。A、投资住房按揭支持证券 B、购买实物商品 C、从事证券承销业务 D、购买房地产抵押按揭

基金注册登记机构的职责不包括（） A、披露基金份额净值B、确认基金交易C、保管持有人名册D、建立投资者基金份额账户

基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　)个月内选任新基金托管人。A.1  B.3  C.6  D.12

对所涉及的信息流和资金流进行对账作业属于（ ）的功能。A.前台业务系统 B.自助式前台系统 C.后台管理系统 D.应用系统

基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中特别重要的是（ ）的风险偏好。A.投资者 B.经理层 C.销售人员 D.托管机构

（ ）年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。A.2000 B.2002 C.2001