根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意...

以下关于基金募集监管方面的表述，正确的是（ ）。A、注册制对基金的募集主要进行合治规性的审查 B、资本市场不发达的国家一般实行注册制 C、核准制对基金的募集不进

某投资人投资3万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为9元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购费用及认购份额为（ ）。A、442.1

—般基金管理公司内部设有四大专业委员会（ ）。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员会Ⅴ.研究发展委员会A.

以下不属于基金信息披露禁止行为的是（ ）。A.对证券投资业绩进行预测 B.虚假记载. 误导性陈述或者重大遗漏 C.诋毁其他基金管理人. 基金托管人或者基金销售机

下列关于ETF份额折算与变更登记的表述，正确的是（）。A.基金托管人办理ETF基金份额折算  B.基金管理人办理变更登记  C.折算后持有人的基金份额占基金份额

开放式基金份额的申购与赎回是在( )之间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人 B.基金份额持有人与基金管理人 C.基金份额持有人与注册登记人 D.基金份额持有

重新召集的基金份额持有人大会应当有代表（）以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.二分之一 B.三分之一  C.三分之二  D.四分之三

（　　）不是我国保险资产管理公司的资产管理业务内容。A.企业年金  B.第三方保险资产管理计划  C.集合资金信托  D.投资联结保险账户管理

处于下列哪个情形时，LOF份额不得办理跨系统转托管？（ ）A. 分红派息前R-2日至R日（R日为权益登记日）的LOF份额 B. 分红派息前R-5日至R-3日（R

良好的职业道德风尚包括（ ）。A.为客户服务 B.对单位负责 C.为行业争光 D.以上全部

关于职业道德，下列说法错误的是（ ）。A. 它涉及到人们的内心信念 B. 它是以善恶进行评价的心理意识 C. 它是一种内在的、强制性的约束机制 D. 它是人们职

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。A. 1 B. 3 C. 5 D. 6

政府基金监管的监管时间为（ ）。A.市场进入时 B.市场活动期间 C.市场退出时 D.基金机构从设立直至终止的全过程

金融市场按交割期限可划分为（ ）。A.现货市场和期货市场 B.货币市场和资本市场 C.股票市场和债券市场 D.初级市场和二级市场

长期贷款是指贷款期限在10年以上的贷款。

银行及其分支机构不设立时点性规模考评指标，不在综合绩效考评指标体系外设定单项或临时陛考评指标，不设定没有具体目标值、单纯以市场份额或市场排名为要求的考评指...

不良贷款微观的早期预警信号不包括( )。A.借款企业财务状况出现异常 B.借款企业财务行为出现异常 C.报送财务报表出现异常 D.行业景气度发生变化

回购交易属于( )交易的一种特殊方式。A.互换 B.即期 C.期货 D.远期

重大投诉处理基本原则不包括（ ）。A.积极应对、快速反应 B.有效控制、减少影响 C.结果透明公开 D.公正诚信、实事求是