中国证监会或者其派出机构对拟任人的能力、品行和资历进行审查的方式有（）。A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.公开选举

中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和处罚决定书。（）

期货公司与客户签订《期货经纪合同》后，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。（ ）[2010年6月真题]

期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但中国证监会批准延长的除外。A.5 B.4 C.3 D.2

期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。[2012年3月真题]A.交易所会员大会 B.交易所理事会 C.国务院 D.中国证监会

发生下列哪些清形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告（）A资产管理业务被有权机关调査B客户提前终止资产管理委托C资产管...

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依（）确定管辖。A.侵权诉讼请求 B.违约诉讼请求 C.标的额大小 D.当事人选择的诉由

下列关于涨跌停板的表述，正确的是（）。A期货交易所持合约1个月日终的持仓量不得超出期货交易所规定的最高和最低数额 B合约在1个月交易日中，超出规定...

期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。A 董事长 B 总经理 C 主管资管业务的副

共用题干证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根

共用题干李某是郑州商品交易所的工作人员，则他应当具备的职业操守有()。 A:保守期货公司和客户的商业秘密 B:依法办事 C:公正廉洁 D:不可利用职务便利牟取不

非结算会员在期货交易中违约的，全面结算会员期货公司应先以风险准备金承担该非结算会员的违约责任；风险准备金不足的，全面结算会员期货公司应当以自有资金和该非结...

期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。()

期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，期货公司为第一责任人。()

期货公司应当在完成营业部合规检查10个工作日内，将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。()

期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。()

期货公司应当制定并执行错单处理业务规则。()

资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理()等手续。A:及时结清相关费用 B:将剩余委托资产返还给客户 C:及时撤销期货资产管理账户 D:及时撤销非期货

()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。A:中国证监会 B:中国金融期货交易所 C:中国期货保证金监控中心 D:中国期货业协会

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的()，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A:性质 B:涉及金额 C:形成原因 D: