按债券交易方式分类，商业银行柜台市场的交易品种是（ ）。A. 质押式回购 B. 现券交易 C. 买断式回购 D. 远期交易

按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得()、()相关业务许可证。①证券...

私募基金子公司应当于每月结束后()个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。A.5 B.7 C.10 D.20

为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列不属于该规定的制定依据的...

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向...

根据公路的使用任务、功能和适应的交通量的不同，可将公路分为5个等级，其中包括()。A:高速公路 B:一级公路 C:二级公路 D:省级公路 E:四级公路

下列关于蒙特卡洛模拟法的表述错误的是（ ）。A.需要有风险因子的概率分布模型 B.以大量的历史数据为基础，对数据的依赖性强 C.组合价值的模拟分布将会收敛于组合

2013年6月，国内市场资金而持续紧张，资金利率一路上行，出现“钱荒”。这主要体现了投资分析中的（ ）。A.操作风险 B.政策风险 C.流动性风险 D.信用风险

在我国，从事期货黄金交易的市场是（ ）。A.上海黄金交易所 B.上海期货交易所 C.香港金银业贸易场 D.天津贵金属交易所

某基金管理公司拟开展以下公募基金宣传推介活动，其中可能违规的是（）。Ⅰ．在其官网基金介绍页面上载明“数量有限、机不可失”Ⅱ．在公众号和公司微博介绍...

基金管理人应当在（ ）和（ ）中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A、基金月度报告；基金半年度报告 B、基金半年度报告；基金年度报告

（ ）是识别和分析与现实目标相关的风险，从而为确定应该如何管理风险奠定基础。A、事项识别 B、风险评估 C、风险应对 D、行为监控

基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向（ ）申报。A、中国证监会 B、基金管理人 C、基金托管人 D、

一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为（ ）。A、狭小 B、广泛 C、相同 D、不确定

（ )是金融市场上最重要的中介机构，是储蓄转化为投资的重要渠道。A、政府 B、中央银行 C、金融机构 D、企业

ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A、最大申购、最大赎回 B、最大申购、最小赎回 C、最小申购、赎回份额

一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在(　)日为投资者办理增加权益的登记手续。A.T+2  B.T+1  C.T+5  D.T+3

基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的(　)个工作日内，为私募基金办结登记手续。A.1  B.3  C.10  D.20

ETF有(　)的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。A.最大申购、最大赎回  B.最大申购、最小赎回  C.最小申购、赎回

合规独立性中，最重要的是（ ）。A.以下都正确 B.机制独立性 C.问责独立性 D.部门独立性