基金管理公司的注册资本不得低于（ ）万元人民币，且必须是实缴货币资本。A.0.5万 B.1亿 C.2亿 D.3亿

根据利息支付方式的不同，金融债券可分为()和()。A.附息金融债券；贴现金融债券 B.普通金融债券；累进利息金融债券 C.信用债券；担保债券 D.附有选择权的债

以下()交易机制的特点是证券成交价格的形成由做市商决定。A.定期交易 B.连续交易 C.指令驱动 D.报价驱动

银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括（ ）。A.具有完善的公司治理机制 B.偿债能力良好，且成立满1年 C.遵守国家产业政策和信贷政策 D.经营稳

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。A.银行存款 B.外国政府债券 C.国债 D.企业（公司）债

我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是（ ）。A.货银对付是指，当且仅当资金交付时给付证券.证券交付时给付资金 B.货银交

证券发行人主要包括（ ）。①政府及其机构②企业（公司）③金融机构④个别自然人A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

下列选项中，属于社会公益基金的有（）。Ⅰ．教育发展基金Ⅱ．养老保险基金Ⅲ．福利基金Ⅳ．文学奖励基金A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

关于利率期货下列说法正确的有（ ）。①利率期货主要是为了规避利率风险而产生的。固定利率有价证券的价格受到现行利率和预期利率的影响，价格变化与利率变化一...

公司债券可申请一次核准、分期发行。自核准发行之日起，应在（ ）个月内首期发行，剩余数量应在（ ）个月内发行完毕。A.6，12 B.6，24 C.12，24 D.

银行间债券市场中长期债券信用评级等级划分为（ ）；银行间债券市场短期债券信用评级等级划分为（ ）。A.三等六级，四等九级 B.三等九级，四等六级 C.四等九级，

中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员...

一般来说，公司的盈利水平和股票投资价值的关系是（ ）。A.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者同时发生 B.预期公司盈利增加，股票市场价格上涨，两者不完全同

下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是（ ）。Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司从...

下列关于股东表决权的说法中，不正确的是（ ）。A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的 B.股东每持有一份股份，就有一份表决权

沪港通与QFII和QDII的区别有（ ）。Ⅰ．业务载体不同Ⅱ．投资方向不同Ⅲ．交易货币不同Ⅳ．跨境资金管理方式不同A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ

（ ）是金融市场上主要的资金供给者。A.政府 B.金融机构 C.企业 D.居民

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。A、投资银行 B、上市公司 C、承销团 D、咨询公司

我国债券市场的主体部分是（ ）。 A、固定收益债券市场B、全国银行间债券市场C、交易所市场D、企业债市场