下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明

证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则A.①②③ B.②③④ C.①②

（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，...

关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证...

关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从...

下列说法中正确的是（）A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等 B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基

根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（），成为主办券商。A.批准 B.核准 C.备案 D.复核

申请从事一般证券业务应当具备的条件包括（）。①已取得证券从业资格②被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用③最近一年未受过刑事...

下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）①公司名称和住所②公司经营范围③公司股份总数、每股金额和注册资本④公司的机构及其产...

根据公司法律制度的规定，下列关于股东知情权的表述中，不正确的有（    ）。A.有限责任公司的股东有权查阅并复制公司会计账簿 B.股份有限公司的股东有权查阅公司

下列不属于公司高级管理人员的是()。A.经理 B.副经理 C.财务负责人 D.股东

根据公司法律制度的规定，下列关于组织机构的表述，符合公司法律制度规定的是（　　）。A.有限责任公司必须设立董事会，董事会成员中应当包括职工代表 B.股份有限公司

在ASIF会员大会闭会期间由执行委员会(EXComm)行使权力。执行委员会下设（ ）。Ⅰ．教育委员会Ⅱ．公共关系委员会Ⅲ．倡议委员会Ⅳ．综...

对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。A.1；5 B.1；10 C.3

根据《公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额( )...

证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。A.平等 B.自愿 C.专业性 D.适当性

债权人自接到通知书之日起（ ）日内，未接到通知书的自公告之日起（ ）日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。A.10；30 B.30；45 C.30；60

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。A.证券公司营业部 B.证券公司总部 C.证券交易所营业部 D.证券交易所总部

担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该上市公司...

期货公司风险监管指标包括（ ）。A.净资本与净资产的比例 B.流动资产与流动负债的比例 C.负债与净资产的比例 D.规定的最低限额的结算准备金要求