对基金宣传材料登载该基金过往业绩的叙述，错误的是（ ）。A、对基金合同生效不足6个月的，不得登载该基金的过往业绩 B、基金合同生效6个月以上，但不满1年的，应当

基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（ ）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A、基金客户 B、基金托管人 C、基金管理人 D、监管机构

关于交易型开放式指数基金（ETF），以下说法不正确的是（）。A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B.本质上是一种指数基金 C.可以进行套利交易 D.

基金销售机构向基金管理人收取客户维护费的依据是（）。A.基金销售的规模 B.基金机构网点的数量 C.基金机构的客户数量 D.销售基金的保有量

下列各项不属于基金销售人员面临的合规风险的是（ ）。A、向他人提供基金未公开的信息 B、散布虚假信息、扰乱市场秩序 C、协助客户办理开户、买卖等业务 D、对投资

封闭式基金的募集一般要经过申请、注册、（ ）、基金合同生效等四个步骤。A、批准 B、发售 C、发行 D、核准

（ ）是基金职业道德教育的核心内容A、基金职业道德规范教育 B、品质培养 C、道德教育 D、专业技能

下列关于基金合规管理的说法中，不正确的是（ ）。A.合规管理的相关规则不包括职业道德 B.合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制

基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。备案。A.会计师事务所；中国证监会 B.会计师事务所

基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（ ）。A、整个报告期内买入股票的成本总额 B、整个报告期内卖出股票的收入总额 C、期末基金资产组合 D、报告期

基金职业道德修养的形成途径是基金从业人员主动自觉的（ ）。A、自我认识、自我学习、自我培训 B、自我学习、自我改造、自我完善 C、自我评价、自我完善、自我学习

QDII基金可以有的行为（ ）。A、购买不动产 B、购买房地产抵押按揭 C、从事证券承销业务 D、银行存款

内部控制制度的制定应遵循（ ）原则，随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。A、合法、合规性 B、全面性

（ ），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分別发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金---“基金开元”和“基金金泰”，由此打开...

我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与（）之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.监管机构 D

基金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了（）。A.真实性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.完整性原则

下列各项中( )不是广义的基金监管主体。A.具有法定监管权的政府机构  B.基金行业自律组织  C.社会力量  D.基金管理人员

下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是（）A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资 B.侵占. 挪用基金财产

与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。A.投资风险较高 B.投资活动所收到的限制和约束少 C.基金募集对象不固定 D.采取非公开方式发售

内部控制的（ ）原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A.健全性 B.有效性 C.相互制约 D.独立性