保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则（）

（）依法对首席风险官进行自律管理。A中国期货业协会 B期货交易所 C期货公司 D中国证券监督管理委员会

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。A 1% B 3% C 4% D

期货从业资格考试的考试组织者是（）。A国务院期货管理机构 B期货业协会 C期货交易所 D期货公司

客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）。A 买入指令按当日最高价格成交 B 无效指令 C 按市价交易 D 卖出指令按当日最低价格成交

期货公司对客户开户进行实名制审核的内容包括（）。A 核实个人客户是否本人亲自开户 B 核实单位客户是否由经授权的代理人开户 C 确保客户交易编码申请表与其有效身

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务有（）。A 信托投资 B 股票投资 C 非自用不动产投资 D 期货交易

期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。A 期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件 B 期货市场参与者因期货交易所违反交易规

共用题干期货公司合规检查部门应当每年对营业部的经营合规合规情况进行1次以上现场检查，检查包括()。 A:营业部负责人履职情况及从业人员执业情况 B:营业部岗位设

期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户和期货公司共同承担。()

全面结算会员期货公司不得对非结算会员的指令采取限制措施。()

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。()

中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不予批准的决定。()

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。()

申请总经理、副总经理的任职资格，应当()。A:具有期货从业人员资格 B:具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C:具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融

期货公司有下列()行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A:单位、个

申请人或者拟任人有下列哪些情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定？()A:拟任人死亡或者丧失行为能力 B:申请人撤回申请材料 C:申请人或者拟任

中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料？()A:期货公司 B:为期货公司提供相关服务的会

客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应()净资本。A:调增 B:调减 C:追加 D:保持

期货公司不必设置的部门是()。A:交易部 B:结算部 C:合规部 D:后勤部