2008年金融危机之后，英国政府新设立审慎监管局(PRA)，下列关于该委员会的说法正确的有( )。A.将担负起微观审慎监管职责 B.促进其所监管机构的安全和稳健

下列选项中，不属于商业银行合规风险管理基本制度的是( )。A.合规问责制度 B.合规绩效考核制度 C.诚信举报制度 D.公平竞争制度

信托公司不得开展除同业拆入业务以外的其他负债业务，且同业拆入余额不得超过其净资产的20％。中国银行业监督管理委员会另有规定的除外。( )

根据《中华人民共和国商业银行法》，对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10％，同时，按照《商业银行集团客户授信业务风险管理指引》，商业银...

（　　）年中国银监会颁布了《货币经纪公司试点管理办法》。A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

财务指标评价方法具有（ ）等优点，股东、经营管理者是这类评价方法的主要使用者。A.目标清晰 B.操作简单 C.评价标准一致 D.具有可比性 E.适用范围广

商业银行可以通过以下哪些策略达到营销目的（　　）。A.低成本策略 B.产品差异策略 C.大众营销策略 D.单一营销策略 E.分层营销策略

下列不属于金融租赁公司业务范围的是（　　）A.固定收益类证劵投资业务 B.吸收股东1年期（含）以上定期存款 C.经批准发行债劵 D.同业拆借

现阶段，我国货币政策的操作目标和中介目标分别是( )和()。A 货币供应量；基础货币 B 基础货币；高能货币 C 基础货币；流通中现金 D 基础货币；货币供应量

有权向反洗钱行政主管部门或公安机关举报洗钱活动的主体是（）。A 只能是金融机构 B 只能是金融机构工作人员 C 只能是金融机构工作人员或金融机构 D 可以是任何

商业银行操作风险的表现包括（）。A.内部欺诈 B.信息科技系统事件 C.外部欺诈 D.实物资产损坏 E.执行、交割及流程管理不完善

我国证券交易所的决策机构是（ ）。A、会员大会 B、专门委员会 C、董事会 D、理事会

下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有( )。①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；...

债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期被称为()。A.登记日 B.成交日 C.清算日 D.交割日

自2006年之后，纳斯达克的分层制度将市场分为（ ）三个板块。①纳斯达克全球精选市场②纳斯达克货币市场③纳斯达克资本市场④纳斯达克全球市场A.①

下列中属于债券基本性质的是（ ）。①债券属于有价证券②债券是一种虚拟资本③债券是债权的表现④发行人必须在约定的时间付息还本A.①②③ B.②③④

按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司再融资的方式有()。①向原股东配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公...

按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列规定的是（ ）。①公司内部控制制...

对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是( )。A.基本分析法 B.技术分析法 C.量化分析法 D.定性分析法

关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（ ）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...