证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。Ⅰ．行为的合规性；Ⅱ．服务的效率性；Ⅲ．客户投诉情况；...

涉及证券市场的法律、法规分为四个层次，第二个层次是由（ ）制定并颁布的行政法规。A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部

公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有（ ）。Ⅰ．承销机构名称及有关的协议Ⅱ．财务会计报告Ⅲ．股东大会决议Ⅳ．发起人协议A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。A.7 B.10 C.15

证券公司从事代办股份转让业务，其自身需满足（    ）的条件。 Ⅰ.最近年度净资产不低于8亿元 Ⅱ.净资本不低于5亿元 Ⅲ.1年不存在违法 ...

境内机构投资者运用基金、集合计划财产进行证券投资，发生重大违法、违规行为的，（    ）可以依法采取限制交易行为等措施。A、中国证监会 B、国家外汇局 C、证券

根据（    ）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。A、市场的效率 B、市场的特征 C、市场的作用 D、市场的功能

下列属于股份有限公司的发起人应当承担的责任的是（    ）。 Ⅰ.发起人未按照公司章程的规定缴足出资的，应当补缴；其他发起人承担连带责任。 Ⅱ.公...

发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票...

下列选项中，有关证券公司的表述正确的是（ ）。A、证券公司决定其及其境内分支机构经营的业务，应当经国务院证券监督管理机构批准 B、2个以上的证券公司受同一单位、

根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定，投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证。

期货公司被撤销所有期货业务许可的，公司继续存续的，存续公司可以继续以期货公司名义从事期货业务。

根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。A.中国证监会 B.所

使用期货投资者保障基金前，期货公司应当核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的...

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（）。A.首席风险官应当向期货公司总经理、董事会报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况 B.首席风险官

期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务...

投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当为（ ）作为相关资产权益证明文件。A.加盖证券营业部专用章的对账单 B.加盖基金公司专用章的基金份额证明 C.加盖期货公

首席风险官不履行职责或有严重违规行为时，监管部门可以对其采取的监管措施有（ ）。A.责令更换 B.情节严重的，认定其为不适当人选 C.出具警示函 D.监管谈话

中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）个月内，作出批准或者不批准的决定。A.2 B.3 C.4 D.5

以下说法错误的有（）。A.不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B.期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还 C.期货从业人员在执业过程中获取