基金招募说明书应当包括（ ）。Ⅰ.基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期Ⅱ.基金管理人、基金托管人的基本情况Ⅲ.基金合同和基金托管协议的内容...

道德和法律都是（ ），都是重要的社会调控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。A.行为规范 B.自我约束 C.功能互补 D.相互促进

下列说法错误的是（ ）。A、保本基金可以100％保证本金 B、电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应当包括至少5秒钟的影像显示 C、开放式基金

下列属于合规管理的基本原则的是（ ）。Ⅰ.独立性原则Ⅱ.客观性原则Ⅲ.公正性原则Ⅳ.协调性原则A、Ⅰ．Ⅱ B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ C、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D、Ⅰ

（ ），中国证券业协会基金公会成立。A、2001年8月 B、2000年8月 C、2001年6月 D、2000年6月

根据投资目标的不同，基金分类不包括（ ）。A、 增长型基金 B、 收入型基金 C、 平衡型基金 D、 成长型基金

目前，我国公募证券投资基金全部是（ ）。A、封闭式基金 B、股票基金 C、契约型基金 D、增长型基金

金融市场是指资金供应者和资金需求者双方通过（ ）进行交易而融通资金的市场。A、金融工具 B、衍生工具 C、货币 D、商品

外部风险不包括（ ）。A. 政治风险 B. 经济风险 C. 社会风险 D. 操作风险

下列关于发起式基金的表述，不正确的是( )。A. 持有期限不少于3年 B. 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止 C. 发起资金的持有

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在( )个月内选任新基金管理人。A. 1 B. 3 C. 5 D. 6

基金份额持有人享有的权利不包括（ ）。A. 分享基金财产收益 B. 召开基金投资者大会 C. 査阅或者复制公开披露的基金信息资料 D. 不从事任何有损基金及其他

下列报告中，必须每季度定期公布的是（）A.基金投资组合报告 B.基金公开说明书 C.内部监察报告 D.基金净值公告

关于守法合规，下列看法正确的有（ ）。A. 只要没有违法犯罪的动机，即使不懂法也能够做到守法 B. 学法的人未必守法，因此，从业人员没有必要学法 C. 从业人员

以下关于中国银监会与外审机构的沟通说法不正确的是（）。A.银行应加强与外部审计机构的信息交流 B.银行应健全委托外部审计的管理制度和流程 C.银行发现外审机构存

( )被广泛认为是2008年国际金融危机发生的重要原因之一。A.金融体系资产负债表过度扩张  B.金融机构过度承担风险所导致的杠杆化程度过高  C.银行附加资本

根据信托财产运用方式的不同，信托业务可以分为( )。A.资金信托  B.财产信托  C.融资类信托  D.投资类信托  E.事务管理类信托

发卡银行不得将信用卡发卡营销、领用合同(协议)签约、( )、交易授权、交易监测、资金结算等核心业务外包给发卡业务服务机构。A.人员管理 B.信息披露 C.授信审

自营贷款风险由( )承担。A.政府 B.银行 C.存款人 D.贷款责任人

下列不属于核心一级资本的是( )。A.实收资本  B.资本公积  C.盈余公积  D.超额贷款损失准备