申请证券执业证书，且符合法律规定的申请人，协会应当自收到申请之日起（    ）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A、5 B、10 C、15 D、30

出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东称为（    ）。A、控股股东 B、大股东 C、实际股东 D

在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年...

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。A、三万元以上十万元以下

证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括（ ）。A、客户 B、资

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司由（ ）个以下股东出资设立。A、30 B、40 C、50 D、60

公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金管理人。A、3 B、6 C、9 D、12

期货公司错误执行客户交易指令，因^?格错误造成客户损失的，应返还客户的交易保证金。

境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。A.中国证监会 B.

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管...

某期货交易所设立在A区，后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。 请回答下列问题： 期...

提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事不正当竞争行为，不包括（ ）。A.贬低其他机构、从业人员 B.以低于经营成本标准收取手续赛 C.利用与有关组织的关系进行业务垄

期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。A.相互制约原则 B.健全性原则 C.有效性原则 D.合理性原则

对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由（）决定；涉及其他有关部门法定职权的，其应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，其应当移交...

客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。A.不承担责任 B.承担次要

期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有（）。A.是否存在非法委托或者超范围委托等行为 B.在通知客户追加保证金、客户出

期货公司只能委托其全资拥有或者控股的证券公司或被同一机构控制的证券公司为其介绍客户。（）

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以对其（）。[2010年9月真题]A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D.

上海期货交易所的铝期货价格于2013年2月20日、21日、22日连续三日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合...

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A.国务院 B.中国证监会 C.期货交易所员工大会 D.期货业协会