基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。A. 基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。 B. 合规风险是指违反法律. 法规

（）负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部  B.投资部  C.财务部  D.研究部

（ ）的期货被称为三大农产品期货。A. 小麦. 稻谷. 咖啡 B. 大豆. 玉米. 小麦 C. 玉米. 大豆. 棉花 D. 玉米. 大豆. 菜油

一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（ ）。A. 企业 B. 银行 C. 非银行金融机构 D. 政府

基金管理费率通常与基金投资风险（ ）。A.无关 B.无法判断 C.成正比 D.成反比

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》中的风险控制指标标准不包括（）。A.净资本不低于10亿元 B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资

根据《中华人民共和国道路运输条例》以及《道路货物运输及站场管理规定》（原交通部令2005年第6号）的规定，申请从事货运经营应具备的条件包括()。A:有符合规定条

若实际利率为8％，同期通货膨胀率为10％．则名义利率应为（ ）。A.-2％ B.2％ C.10％ D.18％

下列各项中，需由全国人民代表大会及其常委会制定的是（）。A.《中华人民共和国会计法》 B.《财政部门实施会计监督办法》 C.《金融企业会计制度》 D.《代理记账

某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，β值为1.15，若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普比率为（ ）。A.0.21 B.0.07 C.0.1

当交易量放大时，同样放大下单成交量的算法是（ ）。A.成交量加权平均价格算法 B.时间加权平均价格算法 C.跟量算法 D.执行偏差算法

需要公司股东投票表决通过的事项不包括（ ）。A.公司日常业务 B.公司合并 C.公司解散 D.公司分立

下列不属于LOF与ETF区别的是（ ）。A、申购与赎回的标的不同 B、申购与赎回的场所不同 C、对申购和赎回的限制不同 D、申购与赎回的登记不同

（ ）是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。A、职业道德 B、道德 C、职业道德教育 D、职业道德修

督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。督察长履行职责，应当关注的事项不包括（ )。A、基金及公司的信息披露是否

QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（ )。A、境外投资顾问和境外资产托管人信息 B、境外证券投资信息 C、投资境外市场可能产生的风险信息 D、外币交易及外

（ )是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。A、内幕交易 B、不正当竞争 C、操纵市场 D、倒卖交易

申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有( )。Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2 0...

公开募集基金的基金合同不包括( )。A、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 B、基金财产的投资方向和投资限制 C、基金管理人和基金托管人的名称和

( )赋予中国证监会限制证券交易权。A.《证券投资基金管理办法》 B.《证券投资基金法》 C.《开放式证券投资基金办法》 D.《证券法》