（ ）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.中国银保监会 B.中国证监会 C.中国人民银行 D

按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（）。①建立健全内控制度②市场异常情况的处理及报告机制③所得收益的使用规...

证券公司从事发行上市保荐业务，应向（ ）申请保荐机构资格。A.中国人民银行 B.财政部 C.中国证监会 D.国务院

证券的承销方式包括（ ）。①统销②包销③代销④直销A.①③ B.②③ C.①②③ D.①②③④

主办券商违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库（ ）。A.通报批评；

证券公司进行柜台交易，应当报（）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。A.中国证券业协会 B.中国证监会 C.全国股份转让系统 D.中国

交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（）个月。A.3 B.4 C.5 D.6

下列说法，正确的是（）。①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等...

按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。A.投资银行类业务专职内部控制人员数量不得低于投

申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅰ．具有完全民事行为能力Ⅱ．具有中华人民共和国国籍Ⅲ．具有大学专科以上学历(教育部认可的)Ⅳ...

某普通合伙企业合伙人甲，在未告知其他合伙人的情况下，以其在合伙企业中的财产份额出质，其他合伙人知悉后表示反对，根据合伙企业法律制度的规定，下列关于该出质行...

优先股股东在享受优先权的同时，参与公司决策管理的权利一般会受到限制，但是也有例外情况，下列属于决策权不受限制的情况的有（　）。A.公司合并 B.减少公司注册资本

甲公司是一家以募集方式设立的股份有限公司，其注册资本为人民币6000万元，董事会有8名成员，最大股东李某持有公司12％的股份。根据公司法律制度的规定，下列...

上市公司及其( )或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。Ⅰ．高级管理人员；Ⅱ．实际控制人...

下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年 B.乙公司净资产占实收资本的35％ C.丙因做生

投资者买卖证券，应当与证券公司签订的协议不包括（    ）。A、证券交易协议 B、证券托管协议 C、证券保本协议 D、证券结算协议

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（    ）。A、证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度 B、证券公司办理集合资产管理业务，只能

证券公司申请保荐机构资格，应当向中国证监会提交的材料不包括（    ）。A、申请报告 B、公司设立批准文件 C、税务登记证复印件 D、内部风险评估和控制系统及执

关于公司股东做法错误的有（    ）。 Ⅰ.公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失 Ⅱ.公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任 Ⅲ...

下列选项中，从事证券业务的专业人员不包含（    ）。A、基金销售机构中从事咨询等业务的专业人员 B、基金托管机构中从事承销工作的专业人员 C、基金管理公司中从