开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由（ ）直接办理也可以由其委托其他机构代为办理。A.基金管理人 B.基金销售机构 C.商业银行 D.保险公司

下列关于道德的说法中，错误的是（ ）。A、道德是由一定的社会经济基础决定的，是一定社会关系的反映 B、不同的社会条件下的社会价值观念和道德标准是一致的 C、社会

基金公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的（ ）原则。A、健全性 B、有效性 C、

关于债券基金与债券的说法错误的是（）。A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金 B.债券基金作为不同债券的组

（ ）是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。A、忠诚尽责 B、客户至上 C、专业审慎 D、诚实守信

一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。A、1／2 B、1／3 C、3／4 D、1／4

私募基金的，销售机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露。销售机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与...

下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A、严格账户管理 B、基金托管人应制定业务规则并监督实施 C、签订销售协议，明确权利和义务 D、禁止提前发行

关于单个债券与债券基金以下描述不正确的是（ ）。A.债券基金没有确定的到期日 B.债券基金的收益比债券的利息固定 C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券

ETF基金最大的特色是（ ）。A.指数型基金 B.被动操作 C.一级市场与二级市场并存的交易制度 D.实物申购、赎回机制

商业银行从事基金销售业务的，应当向（ ）进行注册并取得相应资格。A、中国证监会 B、中国基金业协会 C、中国证券业协会 D、工商注册登记所在地的中国证监会派出机

下列关于基金市场营销的说法，错误的是（ ）。A、市场营销不同于有形产品营销 B、强调销售服务的持续性 C、基金市场营销的意义体现于基金募集阶段 D、在服务过程中

基金合同生效不足（ ）的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。A、1个月 B、2个月 C、3个月 D、6个月

基金投资顾问机构及其从业人员的法定业务不包括（ ）。A、提供基金投资顾问服务，应当具有合理的依据 B、对其服务能力和经营业绩进行如实陈述 C、向投资者承诺或者保

下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（ ）。A、基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务 B、基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利

电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传推介材料应包括为时至少（ ）的影像显示，提示投资人注意风险并参考该基金的销售文件。A、5秒钟 B、10秒钟 C、5

（ ）年12月，中国证券协会证券投资基金业委员会成立。该委员会作为基金专业人士组成的议事机构，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。A

（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。A. 合规审核 B. 合规检查 C. 合规培训 D. 合规投诉处理

基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。（）A.定期保存；异地备份  B.定期保存；本地备份  C.即时保存；异地备份  D

在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。A.T+2  B.T+7  C.T+1  D.T+0