销售人员招待客户花费1 000元，报销时加入自己消费的发票，实际报销了1 500元招待费。这一行为属于(  )。A．伪造经济业务     B．伪造会计凭证 C．

（ ）合约是指交易双方在未来的某一确定的时间，按约定的价格买入或卖出一定数量的某种合约标的资产的合约。A.期权 B.远期 C.互换 D.期货

关于基金宣传推介材料，说法正确的是（ ）。A.可以通过电视、广播进行公布 B.可以登载单位的推荐性文字 C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述 D.可以

关于基金投资人风险承受能力调查和评价，以下说法正确的是（）。A．基金投资人放弃接受调查的，销售机构无需对其再进行风险承受能力调查 B．对已经购买了基金产品的基金

担任非公开募集基金的基金管理人实行（ ）。A、审批制 B、登记制 C、注册制 D、核准制

当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当（ ）保障基金投资人的合法利益。A. 优先 B. 其次 C. 最后 D. 不必

基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ )个月内选任新基金托管人。A、3 B、12 C、6 D、24

狭义的基金监管一般专指（ )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A、基金行业自律组织 B、基金机构内部监督部分 C、政府基金监管机构 D、社会力量

中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。A、利用职务牟取暴利 B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C、公正廉明，接受监督 D、接

以下关于LOF与ETF区别的说法错误的是( )。A、申购、赎回的标的不同。LOF是基金份额与现金的交易，ETF是基金份额与“一篮子”股票的交易 B、申购、赎回的

QDII基金份额的认购程序不包括( )。A.开户 B.认购 C.确认 D.申请

金融资产一般分为( )。A、股权类和基金类金融资产 B、股权类和债权类资产 C、基金类和债权类金融资产 D、证券类和股票类金融资产

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A.5年B.1年C.3年D.6个月

下列属于基金募集发售工作内容的是(　)。　　Ⅰ.发售基金　　Ⅱ.公布基金招募说明书、基金合同及其他相关文件　　Ⅲ.提交备案申请　　Ⅳ.资金...

在(　)策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。A.产品  B.促销

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是(　)。A.有助于投资者加深对各种基金的认识 B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C.有助于确保投资者的基

基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。A.内部监控 B.信息沟通 C.结果反馈 D.控制环境

（ ）结合了银行等代销机构和交易所交易网络两者的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。A.LOF B.成长型基金 C.ETF D.收入型基金

基金管理人的后台部门不包括（ ）。A.市场营销 B.行政管理 C.人事部 D.信息技术

金融市场的构成要素不包括（ ）。A.市场参与者 B.流通渠道 C.金融工具 D.金融交易的组织方式